市政府办公厅关于印发《南京市人民政府信访事项复查复核办法》的通知
江苏省南京市人民政府办公厅
市政府办公厅关于印发《南京市人民政府信访事项复查复核办法》的通知
宁政办发〔2005〕123号
各区县人民政府，市府各委办局，市各直属单位：
经市政府同意，现将《南京市人民政府信访事项复查复核办法》印发给你们，请认真遵照执行。
二○○五年十一月二十二日
南京市人民政府信访事项复查复核办法
第一条 根据国务院《信访条例》和江苏省人民政府关于信访事项复查复核的有关规定，结合本市信访事项办理的实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用范围是信访人对区县人民政府或市政府工作部门做出的信访事项处理意见或复查意见不服，向市政府提出复查复核请求的信访事项。
第三条 信访人向市政府提出信访事项复查复核须具备下列条件：
1、申请人是不服处理意见或复查意见的信访人；
2、申请复查复核要有具体的复查复核请求和事实依据；
3、属于信访复查复核的范围并无法通过行政复议、行政诉讼等其它法定程序得到救济的；
4、向市政府申请复查，信访人要提供区县人民政府或市政府工作部门对该信访事项做出的处理意见；向市政府申请复核，信访人要提供区县人民政府或市政府工作部门对该信访事项做出的复查意见和原处理意见；
5、信访人在收到书面处理意见或复查意见之日起30日内以书面形式提出复查复核申请。
第四条 复查复核请求人可以通过邮寄，也可直接到市人民来访接待室提出复查复核申请。
第五条 信访人请求复查复核的书面申请及有关材料经市信访工作领导小组办公室（市信访局）初步审查，符合条件的，由市信访工作领导小组办公室（市信访局）向复查复核请求人出具《信访事项复查复核受理告知单》。
第六条 市信访工作领导小组办公室（市信访局）应及时向市政府转交信访请求人的复查复核申请。复查复核工作一般应按以下程序进行：
1、信访人请求复查复核的信访事项，由市信访工作领导小组办公室（市信访局）根据信访内容，按分工报送市政府分管秘书长签批意见，市政府办公厅出具委托书，委托有权处理该信访事项的市政府工作部门代表市政府进行复查复核，委托书加盖“南京市人民政府办公厅”章；
2、涉及两个或两个以上工作部门的信访事项，由市信访工作领导小组办公室（市信访局）协调，指定一个主办单位或由市信访工作领导小组办公室（市信访局）直接牵头进行复查复核；
3、复查复核工作应在规定时间内完成，复查复核意见必须由受委托的承办单位负责人签发并加盖公章报市政府分管秘书长审核后签发。
4、启用“南京市人民政府信访事项复查复核专用章”，由市信访工作领导小组办公室（市信访局）负责保管、使用。复查复核意见书经市信访工作领导小组办公室（市信访局）加盖“南京市人民政府信访事项复查复核专用章”后，由受委托部门送达复查复核请求人。
第七条 复查复核意见一式五份，复查复核请求人、市信访工作领导小组办公室（市信访局）、受委托复查复核的工作部门各一份，报江苏省信访局一份，存档备查一份。
第八条 复查复核请求人在复查复核规定时间到期后，可电话查询复查复核意见，也可到市人民来访接待室领取或要求邮寄复查复核意见。
第九条 信访人对复查意见不服的，可以自收到书面答复之日起30日内向复查机关的上一级行政机关请求复核。
第十条 市政府出具的复核意见为终结复核意见，信访人再以同一事实和理由提出信访的，信访部门不再受理。信访人对复核意见不服继续上访的，由受委托作出复核意见的工作部门给予解释，信访部门协助做好教育疏导工作。对拒不接受复核意见，无理缠访、闹访的，由当地政府带回依法处理。
第十一条 各区县人民政府可参照本办法制定本地区信访事项复查复核的具体办法。
附件：1、南京市人民政府信访事项复查复核受理告知单
2、南京市人民政府信访事项复查复核委托书
附件一：
南京市人民政府信访事项复查复核受理告知单（存根）
〔 〕号
___________对___________做出信访事项处理意见或复查意见（ ）不服，于 年 月 日向南京市人民政府提出复查复核申请，市信访工作领导小组办公室代表市政府接受复查复核申请。市政府复查复核意见将于 年 月 日前送达复查复核请求人。
南京市信访工作领导小组办公室
经办人___________ 批准人___________ 年 月 日
南京市人民政府信访事项复查复核受理告知单
〔 〕号
___________ ：
你对___________做出信访事项处理意见或复查意见（ ）不服，于 年 月 日向南京市人民政府提出复查复核申请，市信访工作领导小组办公室代表市政府接受复查复核申请。市政府复查复核意见将于 年 月 日前送达复查复核请求人。
南京市信访工作领导小组办公室
经办人___________ 批准人___________ 年 月 日
附件二：
南京市人民政府信访事项复查复核委托书（存根）
〔 〕号
___________：
___________对___________做出信访事项处理意见或复查意见（ ）不服，于 年 月 日向南京市人民政府提出复查复核申请，经研究，现委托你单位代表市政府对该信访事项予以复查复核，并于 年 月 日前送达复查复核请求人。
南京市人民政府办公厅
经办人___________批准人___________ 年 月 日
南京市人民政府信访事项复查复核委托书
〔 〕号
___________：
___________对___________做出信访事项处理意见或复查意见（ ）不服，于 年 月 日向南京市人民政府提出复查复核申请，经研究，现委托你单位代表市政府对该信访事项予以复查复核，并于 年 月 日前送达复查复核请求人。
南京市人民政府办公厅
经办人___________ 批准人___________ 年 月 日
期货公司首席风险官管理规定（试行）
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会
公告[2008]10号
现公布《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，自2008年5月1日起施行，请各期货公司遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二〇〇八年三月二十七日
附件：期货公司首席风险官管理规定（试行）.doc
期货公司首席风险官管理规定（试行）
第一章 总 则
第一条 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。
第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
第四条 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
第二章 任免与行为规范
第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
第八条 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
第九条 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
第十条 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
第十一条 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
第十二条 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
第十三条 首席风险官不得有下列行为：
（一） 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；
（二） 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；
（三） 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；
（四） 利用职务之便牟取私利；
（五） 滥用职权，干预期货公司正常经营；
（六） 向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；
（七） 其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
第十四条 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
第十五条 首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
第十六条 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
第十七条 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。
第十八条 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
第三章 职责与履职保障
第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：
（一） 期货公司客户保证金安全存管制度；
（二） 期货公司风险监管指标管理制度；
（三） 期货公司治理和内部控制制度；
（四） 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；
（五） 期货公司员工近亲属持仓报告制度；
（六） 其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
第二十一条 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：
（一） 是否存在非法委托或者超范围委托等情形；
（二） 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；
（三） 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
第二十二条 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：
（一） 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；
（二） 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。
第二十三条 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。
第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
（五）股东干预期货公司正常经营的；
（六）中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。
第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：
（一） 参加或者列席与其履职相关的会议；
（二） 查阅期货公司的相关文件、档案和资料；
（三） 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；
（四） 了解期货公司业务执行情况；
（五） 公司章程规定的其他职权。
第二十六条 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
第四章 监督管理
第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
第二十九条 首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
第三十一条 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
第三十二条 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
第三十三条 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
第三十四条 中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：
（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；
（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；
（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。
第五章 附 则
第三十五条 本规定自2008年5月1日起施行。