【要点提示】合同仅对一方的违约情形约定了违约金,当另一方违约时,一方能否主张另一方支付违约金?笔者认为, 单方违约责任约定不符合合同法公平及权利义务对等原则,承担了违约支付违约金风险的一方可以参照合同违约金计算标准计算另一方的违约金,但法院裁判时应根据另一方违约的具体情形酌情确定违约金数额。
【案例索引】陕西省城固县人民法院(2012)城民初字第00315 号；汉中市中级人民法院(2013)汉中民终字第00518 号。
【案情】
被告李某于2007 年6 月以116 万元的总价购买了被告城固县某房地产公司所开发的某商城3号楼的二、三、四层整体房屋，并将上述房屋分成若干套间后对外销售。后被告李某将四楼的403 室房屋卖给原告高某，双方签订了一份《商品房买卖合同》，该合同约定房屋面积117.16平方米，总价款115800 元，约定被告李某于2008 年10 月内将房产证办好，如违约退房扣除20%的违约金。原告高某分别于2007年6月交房款48000元，2008年4月交30000 元。后双方因交下欠款及房屋楼顶防水等问题发生纠纷，被告李某未将该房交付给原告高某使用。后经协商达成了“一、原告高某交清下欠房款2.91万元后，被告李某在30 日内处理好防水后将该房屋交付原告使用;二、被告房地产公司张榜公告办理房产证手续之日起两日内由被告李某通知原告高某提交办证所需资料和费用，逾期由被告李某承担损失，原告高某被告知后，原告未提交责任由原告自理。”的约定。2008年12月原告高某向被告李某交清了下欠房款及其他费用。2009年5月17 日房地产公司向原告高某等住户发出办理房产证的通知，同年7月30日原告向被告李某交清了资料，李某出具收据一份。后房地产公司因被告李某个人原因，未给该房办理房产证。2011年5月后被告房地产公司停止了在城固县的办公，为此原告高某向法院起诉，要求两被告承担违约金21420 元。城固县人民法院一审判决限被告李某于判决生效之日起十日内赔偿给原告违约损失21420元，由城固县某房地产公司承担连带责任。2013年9月，汉中市中级人民法院二审改判由李某于判决生效之日起十日内赔偿高某违约金11580元。
【评析】
一、依法签订的合同对合同双方当事人有约束力。
原告高某与被告李某签订的《商品房买卖合同》系双方当事人的真实意思表示，不违反法律禁止性规定，应属有效合同，双方应按合同约定全面履行自已的义务。由于合同具有相对性，对其他人一般不具有法律约束力，本案合同是原告高某与被告李某签订的，他们之间的违约约定不能直接约束到某房地产公司。某房地产公司虽有协助办理房产证的义务，但在未给原告高某承诺具体办证时间的前提下，原告高某无权直接要求某房地产公司承担违约责任。故本案中二审法院改判某房地产公司不承担连带责任是妥当的。
二、本案应依照合同法公平及权利义务对等原则确定合同双方的义务。
原告高某与被告李某签订的《商品房买卖合同》中约定：“李某于2008 年10 月内将房产证办好”，“如违约退房扣除20%的违约金”，该合同仅对购房人退房违约时设定了义务，并未对出售人的逾期交房、逾期办证等违约行为设定义务。很显然，合同对双方违约责任的约定是不对等的。《中华人民共和国合同法》第五条规定:“当事人应当遵循公平原则确定各方的权利和义务”，第三十九条、第四十条规定:“采用格式条款订立合同的，提供格式条款的一方应当遵循公平原则确定当事人之间的权利和义务，并采取合理的方式提请对方注意免除或者限制其责任的条款，按照对方的要求，对该条款予以说明。……提供格式条款一方免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的，该条款无效。”本案中，由于单方违约约定不符合合同法公平及权利义务对等原则，且在出售方作为格式条款提供一方未尽到必要提醒义务情形下，而本案购房人已全面履行自己的义务，承担了“违约退房扣除20%的违约金”的风险，故其主张对方承担违约责任的诉讼请求应予支持。
三、违约责任的大小应结合合同约定和给对方造成的损失确定。
本案李某按合同约定应于2008年l0月前将房产证办好，但到期未予办理。2009年5月17日房地产公司发出办理房产证的通知后，李某亦未给高某办理房产证，均属违约行为。由于本案双方当事人签订的《商品房买卖合同》，在合同违约条款中，只确定了高某的违约责任，没有确定李某的违约责任，因此，按照公平原则及权利、义务对等原则，比照买方的违约责任，一审判决出售人承担违约责任正确，但根据出售人已交付房屋，只是未办理房屋产权证的违约事实，判决李某承担总价款20%的违约责任过高。《中华人民共和国合同法》第一百一十四条有关于“当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定金额的违约金”以及“约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少”的规定。目前，我国法律对违约金的调整标准没有明确规定，本案二审法院酌情确定了11580元违约金，该违约金数额已足以体现对李某违约行为的惩罚，较为妥当。
加强职业道德教育 确保公正高效司法

王树生


法官职业道德建设作为法院队伍建设的重要组成部分，是提高法官素质、塑造法官形象的有效手段。正因为如此，全国法院对法官职业道德建设都非常重视，陆续制定了一系列规定、条例、办法等，对法官的职务行为进行规范、制约和监督，以此培养和强化法官的职业道德意识，收到了很好的效果。最高法院为此颁布了《中华人民共和国法官职业道德基本准则》，该《准则》是指导人民法院作风建设和队伍建设的纲领性文件。但总体上看，我国法官职业道德建设还比较薄弱，离人民群众对法官的要求还差得很远，有许多问题有待于去探索和解决。
一、加强法官职业道德建设的重要作用
我国最高法院院长肖扬指出：“人民法官是否具备优良的品行、高尚的道德情操，这对确保公正司法意义重大。”将法官职业道德与司法公正联系起来，就能看出当前我们进行司法改革过程中，加强法官职业道德建设的重要性。这个问题之所以被提到如此重要的高度，我认为，是由法官职业道德建设同实现司法公正二者之间相互依存、互为前提的双向作用决定的。一方面，法官职业道德建设是实现司法公正的前提和保证；另一方面，司法公正又对法官的职业道德、行为操守提出了严格的要求。
法官职业道德建设作为司法公正的前提和保证，基本含义是：加强法官职业道德建设是提高法官素质的有效手段，而高素质的法官队伍对实现司法公正起着决定性的作用。
1、法官职业道德本身具有保证司法公正和高效的作用
古今中外，历代统治者都十分重视道德的作用，把道德作为巩固其权力的一种手段，认为“治国就是治吏“。治吏就要从“德”抓起。孔子讲过“为政以德，其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。”这些重视道德的思想对维护封建统治，起到了一定的作用。社会主义道德与封建统治阶级的道德有着本质的区别，内涵更为丰富，对搞好社会主义精神文明建设有着不可低估的作用。
法官职业道德与人们的职业活动密切相关。法官作为特定职业的从业者，除了遵循普通人都应当遵循的一般道德规范外。还应遵循法官职业所要求的特殊的道德规范。也正是这些规范，才反映了法官职业最本质的特征。法官职业道德是司法职业道德的一种，是指从事审判工作的人员，在履行职责过程中应该遵循的行为规范和应当具备的道德品质。法官职业道德不仅规范法官个体的行为，而且对人民法院的整体行为具有约束和规范的作用。群体职业道德修养的提高比个体职业道德修养的提高更为重要。从这个意义上讲，法官以外的其他法院工作人员虽然不属于法官的范畴，但他们的行为都应当纳入法官职业道德体系，加以统一管理和监督。
法官职业的特殊性，决定了法官职业道德与一般社会道德相比，有着更为严格的职责性、强制性和自律性，这是因为，法官职业道德从属于政治权力，在法官职务范围内的一切职业活动都与权力的运作紧密相连。法院作为维护社会正义的最后一道防线，社会中诸多矛盾，在运用教育的、行政的和经济的种种手段无法解决时，最后都要拿到法院来解决，因此，法官承担着维护社会正义的重大职责，对法官职业道德的要求应当高于其他职业道德的要求。目前，在我国虽然产生司法不公、司法腐败的原因是多方面的，但法官队伍整体素质不高、道德修养偏低也是重要原因之一，并已成为公正司法的一大障碍。我们的法官如果不具备应有的道德品质，做不到忠于法律、刚正不阿、廉洁自律、修身奉法、服务人民，司法公正的目标就很难实现。
2、法官队伍中存在着的种种不良职业道德表现，有损于法院及法官的形象，影响着司法公正和高效的实现
司法公正不仅包括实体公正和程序公正，还包括形象公正。形象公正是司法公正的外在表现。这就好比我们到医院去就诊，如果碰上一个举止仪态、谈吐都很不得体的医生，就很容易对他的医术产生怀疑。实际上，也许医生的医术并没有问题，甚至医术还相当高明，但也许就是因为形象不好，失去了患者对他的信任。同样道理，一个语气生硬、态度冷漠、作风松散的法官，是不可能得到当事人的尊重和信服的。要解决个别法官行为不检点、形象不佳的问题，必须从其内在的思想道德素质抓起，固本清源。要用法官职业道德准则去约束和规范法官的职务行为。
3、法官缺乏职业道德修养，自律不严，还容易成为滋生司法腐败的温床
法院队伍中出现的一些办案不公正、不廉洁的问题，甚至个别人员的司法腐败问题，往往是他们道德水准不高，不注意检点自己的行为，逐步发展、演变的结果。某些引起社会公众强烈不满的案件，也常常是由于法官的不良职业道德表现造成的。从表面上看，道德问题似乎不是什么大问题，批评、教育也就可以了，从法院内部管理上也很容易疏忽、麻痹，但有些问题往往出在小节上，由量变到质变，以致酿成大错。从法院系统近年来一些干警违法违纪的事例来看，在职业道德品质上大都存在着这样那样的缺陷，恰恰是这些不易为人察觉的缺陷，给腐败提供了土壤。如果能及时发现，严肃教育，迅速纠正，还是可以挽救的。所以说，要对法官职业道德建设给予足够的重视，从不良现象抓起，从小处抓起，防微杜渐，彻底铲除孽生腐败的土壤。
二、人民法官职业道德的思想标准
人是有思想的，人的行为是靠人的思想支配的，法官也不例外，一切行为也受其思想的支配与调节，即有什么样的思想，就有什么样的行为。因此，从人的这一特性出发，我认为基层法官职业道德标准首先应具备一定的思想标准。这种思想标准，概括起来应具备以下五个观念：
1、坚定的政治观念
我国的法官，是社会主义制度下，共产党领导的人民法院的法官，这一性质决定了在法官职业道德的思想标准中，必须具备坚定的政治观念这一政治标准。坚定的政治观念的内在标准要求法官必须讲政治，讲信仰，讲党性，讲原则，讲大局。任何情况都能站稳政治立场；任何情况下都能坚持党性原则和党的基本路线；任何情况下都能坚定共产主义信念和全心全意为人民服务的宗旨；任何情况下审判工作都能自觉服从、服务于党的中心工作和全党工作大局；任何情况下都能忠于党和人民，忠实于法律。
2、正确的利益观念
利益是对每一个人道德水平最实际的检验，是衡量道德高低的试金石。因此，人民法官在职业道德的操守中，从思想上必须树立正确的利益观念。这种正确的利益观念的内在标准要求法官正确处理个人利益与党和国家、集体、他人利益的关系。做到在任何情况下，当个人利益与党和国家、集体、他人利益发生矛盾时，毫不犹豫地服从党和国家、集体、他人利益；正确处理正当利益与非法利益的关系，做到任何情况下在非法利益面前不动心；正确处理手中权力与个人利益的关系，做到任何情况下不利用手中权力为个人和家庭谋取私利；正确处理廉洁执法与各种利益腐蚀的关系，做到任何情况都不接礼，不受贿，不贪赃枉法。
3、鲜明的是非观念
法官是明判是非，头脑中必须具备鲜明的是非观念，这是法官职业道德的必然要求。这种鲜明的是非观念的内在标准要求法官必须黑白分明，是非明辨，善恶明断，主持正义，坚持公道，惩恶扬善，扶弱济贫，打击与保护对象明确。
4、公正的司法观念
公正即不偏不倚。公正司法是党和人民对法官的基本的要求，也是法官职业道德的重要内容。因此，作为一名人民法官，必须从思想上牢固树立公正的司法观念。这种公正的司法观念的内在标准要求法官必须做到独立审判，在审判活动不受当事人和他人左右，始终把自己置于独立裁判者的地位，独立地行使审判权力；居中裁判，在审判活动中，不屈从权贵，不偏亲向友，不偏袒一方，不枉不纵，始终把自己置于居中裁判者的地位；坚持法律面前人人平等的原则，平等地对待每一位当事人，平等地保护不同诉讼主体的合法权益，平等地执行好每一份生效的法律文书；尊重客观，认定证据效力和案件事实要客观公正，不主观臆断，不先入为主，不偏听偏信。
5、高尚的情操观念
每个人都有自己的情操，而不同的情操则能反映出一个人的思想境界。基层法官作为执法者，必须具有高尚的道德情操观念。这种高尚的情操观念的内在标准要求法官追求上进，开拓进取；崇高文明，情趣健康；为人正直，品德优雅；心地善良，乐于助人；爱岗敬业，甘于奉献。
三、法官职业道德的行为标准
法官在具备了一定的思想标准之后，在职业道德标准中还必须具备一定的行为标准。这是因为法官的裁判活动，都是通过实施一系列的行为完成的，行为直接反映出法官的道德水平。基层法官的行为标准，概括起来应包括以下五个方面：
1、法律修养的全面性
法官是执法者，每天都与法打交道，每天都在执行法律、适用法律，而全面的法律修养又是正确执行法律、适用法律的前提。因此，法官在执法活动中必须具备全面的法律修养。全面的法律修养的内在标准要求法官不仅要精通程序法，还要精通实体法；不仅要精通法律、法规，还要精通地方法规、部门规章和规范性文件；不仅要精通与审判工作、审判对象相关的专业法，还要精通相关的司法解释；不仅要精通审判专业知识，还要精通党的方针政策。只有法律修养的全面性，才能保证司法活动的严肃性、合法性。
2、语言举止的文明性
语言举止是法官在工作和日常生活中必为的行为，语言举止是否文明，直接反映出法官的职业道德水平。因此，法官的语言举止必须文明。在语言文明上要求法官要使用符合法官职业特征的审判专业性语言；与审判对象相关的行业语言；符合逻辑思维规律的逻辑语言；符合特定环境，特定对象的语言；禁止使用欺诈性、主观臆断性、威胁性、厌烦性、含混性、讽剌挖苦性、指责性、煽动性、污辱性语言。举止文明，在庭下应做到：举止端庄，神态自若，情绪稳定，行为有序。在庭上应做到：严肃认真，不卑不亢，坐姿规范，目视自然。
3、裁判行为的公正性
裁判行为是法官执法的基本行为，裁判行为是否公正，是法官道德素质的集中体现。因此，裁判行为的公正性是法官职业道德的核心。裁判行为的公正性要求法官做到程序和实体公正并重。程序公正，即在办案中严格执行程序法的规定，认真执行法定程序，不随意简化程序，不随意改变程序，不随意违反程序，做到每一起案件程序合法。实体公正，即司法结果公正，做到公正地认定案件事实，公正地认定证据的效力，公正地保护每个权利主体的合法权益，公正地确保义务主体应承担的法定义务。
4、抗诱惑、干扰的坚定性
法官是人不是神，也有七情六欲，在审判活动中也会遇到来自方方面面的诱惑和干扰。在诱惑和干扰面前，能否守住，是对法官道德素质最严峻的考验。因此，法官必须具备抗诱惑、干扰能力。抗诱惑、必须在金钱面前不动容，美色面前不动心，亲情面前不动情，是非面前不乱寸，干扰面前不动颜，威胁面前不屈膝，压力面前不低头，名利面前不伸手。
5、不为行为的自控性
法官是手中握有审判权的执法者，其特殊的身份决定了作为一名法官应该有所为，有所不为。在不为面前能否做到自我约束、自我控制，特别是在无人监督的情况下，实在是对一个人道德素质的最好考验。作为一名法官，在不为面前做到坚决不为，必须有坚定的自控能力。在任何情况、场合下，都做到不该说的话不说，不该进的门不进，不该伸的手不伸，不该做的事不做。确保在任何时候、任何情形与场合下，不酗酒、不失态、不失志、不失言、不失行、不失策、不失职，言行有素，克己自律。
四、加强法官职业道德教育的途径
法院队伍建设的关键是提高法官素质，而加强法官职业道德教育又是提高法官素质的有效手段。法官职业道德建设是人民法院一项长期的战略任务，建设的重点要放在对法官的职业道德教育上，使每—位法官都清楚，必须遵守哪些行为操守，坚决防止和力戒哪些不道德的行为。法官职业道德教育的任务，是向法官传输社会主义的司法道德原则、规范和范畴，为法官道德品质的培养和提高，奠定深厚的思想基础。良好的道德品质不是天生的，也不是自发形成的，是因教成德、通过教育逐步形成的。要通过对法官的职业道德教育把法官对组织承担的职责转化为个人内心的信念，增强自我约束、自我完善的能力。即使在法律、规章制度管理不了的地方，也能正确抉择自己的行为，做到慎独，在个人独处、无人监督、无人知晓的情况下，也能够自觉地遵守道德原则，实行自我控制和监督。
法官职业道德教育的途径和方法，主要包括提高法官道德认识、确立法官道德信念、陶冶法官道德情感、锻炼法官道德意志、养成法官道德习惯五个方面。
1、提高道德认识是法官道德教育的前提和基础
以科学理论为指导，向法官系统传授、灌输国家要求的社会道德和法官道德观念，使其能够深刻认识和领会社会道德和法官道德的原则、规范、范畴的内容、意义，自觉规范职务言行。道德认识是道德品质的先导。没有正确高尚的道德认识，就不会有高尚的道德行为，也就不可能形成高尚的道德品质，道德认识也就是道德意识，或者称道德感。作为法官，从法律的角度思考问题是其天职，但也要学会从道德、良心上去检点自己的言行，不断增强道德感。这样，就能不断地矫正自己的行为，使自己保持良好的品行操守。
2、陶冶法官的道德情感是法官道德教育的必要环节
所谓法官道德情感，是人们依据一定的法官道德观念，在处理法官道德关系、评价法官道德行为时，所产生的一种好恶、爱憎的感情。法官道德情感是一种内在的精神力量，左右着人们对某种思想、观念、行为的接受与拒绝。陶冶法官道德情感就是把抽象的、外在的法官道德知识，变为个人内在的心理要求，这是树立道德信念、形成道德品质的必要因素。
3、锻炼法官道德意志是法官道德教育的重要保证
道德意志是指一个人坚持道德原则、提高道德修养时，克服困难、排除干扰的毅力和能力。在履行法官道德义务时，有时要受到来自各方面的阻力和干预，如舆论的非难、亲友的责备、当事人的纠缠、邪恶势力的阻挠、行政权力的压制等等，面对这种种情况，意志不坚定的人就会出现动摇、妥协、退让，放弃自己的职责；而意志坚强的人，则能够坚定地履行自己的道德责任。一个人的意志是否经得起考验，是其道德水准高低的重要标志之一。