民营企业如何应对行政处罚


北京德恒（成都）律师事务所彭育波律师
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作为中国的民营企业，不论在地位上还是待遇上，均无法与央企、国企、外企相比，并且民营企业家更多是白手起家，缺乏必要的社会背景与地位，所以在中国这个具有社会主义特色的法律制度下，难免在遇到行政处罚时乱了阵脚，从而病急乱投医，大多选择私了，助长了一些具有行政处罚权的行政机关肆意妄为的办事态度与想法。笔者曾分别以企业法务、律师的身份参与处理了多起行政处罚案件，并最终比较圆满的解决下来，因此总结了一些自己的经验与做法：
一、 搞清楚处罚的依据：
一般民营企业在得知自己被行政机关处罚后，马上就开始慌神，特别是下面的办事人员，由于对法律知识与社会经验的积累不足，在面对行政机关作出行政处罚时，心慌，没有任何应对的措施，旋即想到的就是私了。但是，大多企业都忽视了一个问题，就是这些行政机关是以什么理由对你企业作出处罚的，这些处罚理由是否在法律赋予其处罚权的范围内，是否在处罚程序上合法？
笔者曾经遇到这样一件行政处罚的案件：一名自称是辖区内的税务专管员到其铺面查税，直接从其柜台中将所有账本收走，没有留下任何的书面手续，并称将被处以5万元的罚款，同时留下自己的手机号，告知要私了可以在周六下午某茶楼内见面。企业慌神了，以为真要被处罚5万元。于是电话咨询应该怎么做。
之后，我连续提出了几个在行政处罚程序上有瑕疵的地方，（1）：行政处罚一般都是两名工作人员一并参与，不可能存在只有一人就可以执法的情况；（2）：没有主动出示过工作证件；（3）：收走的所有账本没有开具相应的扣押文书；（4）：告知处罚金额时没有相应的文书，并且没有任何法律依据；（5）：行政处罚一般都在办公场所进行，不可能在休息日的，并且是在某个茶楼解决，基于如上瑕疵，我向这家企业建议，可能是遇到了骗子或者是这名工作人员想赚外快了，如果是骗子，那么报警即可；如果是想赚外快，那么可以直接去税务局的纪委申诉。根据我的这种分析，最终这家企业通过正当途径圆满解决此事，并且没有遭受任何行政处罚。
其实笔者想说明的是：在面临行政机关的处罚时，首先不能自己慌了神，或者总是想通过私了解决，有一些处罚是本来可以避免的，有些处罚本来就是没有依据的。
二、 与行政处罚机关正面接触：
较多的企业，在面临处罚时，都不敢与行政机关正面接触，想的是如果我据理力争，把这些机关的人惹毛了，要加倍处罚，到时候我得不偿失。其实不然，我国的行政处罚法明文规定了：当事人有提供证据，辩解的权利，并且行政机关不得应此加倍处罚。笔者所谓的正面接触，其实包含了两个方面：1、向行政机关了解具体的处罚依据或处罚理由，得到处罚文书，2、在可能的情况下，尽可能向行政机关提出辩解。
笔者曾遇到这样一个行政处罚案件：货物所有权人将货物从A地运到B地，用的是载客的面包车，路途中被路政检查时发现，随即以非法从事道路货物运输为由，扣押了车辆及货物。司机由于缺乏相关的法律常识，没有做任何的笔录，并被要求缴纳了3万元的停车费。这家企业在咨询我时，主要向我反映车辆长期被扣留，会额外增加维修成本，是否能私了，可能也就花3万块了事，并要求我从这个方面出发提供法律意见。之后，我向他提供了这样的建议：既然是自有货物从A到B，那么根据当地对道路交通运输的有关规章与文件规定，这就不算作道路货物运输；并且，按照规定扣留的车辆是不需要缴纳停车费的；由此，我建议企业立即派人到当地交通局与执法人员正面接触，解释原因。这个案件之后由笔者介入，在向行政机关出具了相应的证据，辩解理由后，行政机关在第二天就放车放货退钱，并对执法人员的违法行为赔礼道歉。整个过程仅仅花费了2天时间。之后，我还给企业开玩笑说，这两天时间的耽搁是否符合之前你们提出的要求车辆尽快返还的要求。
由此可见，及时与行政机关正面接触是多么的重要与必要。
三、 尽快聘请律师介入案件：
在面对大额行政处罚案件时，一般企业会依托内部自身的法务专员或者其他行政人员先行处理，但是由于这些人员可能由于经验不足或者对法律知识的了解不够深刻，并不能很好的解决事情，却一再耽搁行政处罚的时限，由此可能对企业自身造成不利后果。
笔者处理过的一个案件很能说明这样的问题：一家企业产品被某地工商局查处后，通知企业解释原因，提供证据与辩解，但是企业却置之不理。一年后，这家工商局联同当地中级人民法院，到这家企业所在地强制执行了超过500%的罚金。企业这时才慌了神，却让内部的行政人员先后往返该工商局4、5次，时间耽搁了3个月之久；在处理不下来后，才想起委托律师介入。笔者介入后，虽然发现不论是工商局还是法院，在处罚与执行上都存在程序瑕疵，但是却因为过了各种诉讼、申诉时效，而不能从正当的法律途径上走下去。虽然最后仍是比较圆满的解决了这件处罚案件，但并非是以律师的身份介入解决的。由此，企业最终也意识到这点，并在之后的案件中，第一时间委托律师介入，取得了很好的效果。
另外，笔者还想提一点，虽然本文主要内容是介绍如何从法律上应对行政处罚，但是按照国内的现状，也并非要求所有的行政处罚案件都这样处理，原因之一就是企业仍需要从自身的风险承受能力及利益上加以考虑。如：行政处罚机关的部分行政处罚可以扣押货物，而如果扣押这部分货物实质对企业会造成比较大的伤害或直接影响企业的经营，那么笔者建议可以同时从法律层面与非法律层面上并行，这样可以最大程度的减少企业的损失，但是，并不建议所有的行政处罚都走非法律层面。

山东省青岛市人民政府


青岛市信息化建设管理暂行规定
青岛市人民政府


（2000年8月17日经青岛市人民政府第11次常务会议审议通过）

第一章 总则
第一条 为加强本市信息化建设管理工作，促进信息化建设，根据国家有关规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 市信息化主管部门负责全市信息化建设的管理工作。
第三条 市信息化主管部门根据国家信息化建设规划，结合本市实际，组织编制全市信息化建设规划，报市政府批准后实施。
市政府有关部门和各市、区编制的专项和市、区信息化建设规划，应当报市信息化主管部门审核后实施。

第二章 信息产业
第四条 本规定所称信息产业，是指电子信息产品制造业、软件业、通信业及相关的信息服务业等。
第五条 市信息化主管部门应当会同有关部门编制本市信息产业发展目录，引导信息产业发展。
第六条 鼓励具有自主知识产权的软件产品开发，对从事开发生产软件产品的企业，由市信息化主管部门会同有关部门组织认定后，经税务部门批准，按照国家有关规定享受相关税收优惠政策。
第七条 单位和个人经营网络接入服务、网络内容服务等网络信息服务业的，应当经市信息化主管部门审查同意后，方可向工商行政管理部门申请注册登记。
利用公共信息网络从事数据库及网络服务经营活动的，应当取得市信息化主管部门颁发的资质证书。
经国家、省有关部门批准，在本市从事数据库及网络服务经营活动的，应当向市信息化主管部门备案。
第八条 市信息化主管部门应当按照国家有关规定，进行因特网本地用户的域名登记注册管理的有关工作。

第三章 信息工程
第九条 本规定所称信息工程，是指以计算机技术和通信技术为主要手段的信息网络、信息应用系统建设、信息资源开发等工程。
第十条 市财力投资的信息工程建设项目，建设单位应当按基本建设项目管理程序申报，由市计划主管部门会同市信息化主管部门审查立项；非市财力投资的投资额在200万元以上的信息工程建设项目，建设单位须将有关材料报市信息化主管部门备案；重大信息工程建设项目，市信
息化主管部门应当组织专家评审，按照国家和本市信息化建设规划的要求进行建设，避免重复建设。
第十一条 市财力投资的信息工程建设项目和非市财力投资的投资额在200万元以上的信息工程建设项目应当向社会公开招投标，确定设计、开发、施工单位。
市财力投资的信息工程建设项目的招投标工作，由市信息化主管部门负责组织。
第十二条 信息工程建设应当执行统一的技术标准和规范，保证建成的信息网络、信息应用系统能够按规定互联互通。
第十三条 从事信息工程设计、开发、施工的单位，应当按有关规定向市信息化主管部门申请办理资质等级证书，并按照资质等级证书确定的范围承揽信息工程建设项目。
第十四条 从事智能建筑系统工程设计、施工的单位，应当按照国家有关规定取得相应的设计、施工资格证书。
第十五条 对信息工程建设项目逐步推行监理制度。市财力投资的信息工程建设项目，由市信息化主管部门组织有关部门及专家进行验收。
凡未经过验收或验收不合格的信息工程建设项目，不得交付使用。

第四章 信息资源
第十六条 本规定所称信息资源，是指存在于经济、社会各个领域，有益于促进社会进步、经济增长和提高人民生活水平，并能被开发和广泛利用的信息。
第十七条 信息资源的开发应当执行以下规定：
（一）按照统一的技术标准分类开发；
（二）政务信息资源由政府职能部门组织开发；
（三）公益性信息资源，由相应服务单位开发，面向社会服务。
第十八条 从事信息资源开发的单位和个人，应当保证其采集、加工、提供的信息的真实性和合法性，并遵守安全保密制度，不得泄露国家秘密。
禁止下列行为：
（一）用虚假信息误导公众，危害社会；
（二）发布危害国家安全的信息；
（三）传播内容淫秽的信息；
（四）法律法规禁止的其他行为。

第五章 法律责任
第十九条 有下列行为之一的，由市信息化主管部门责令停止经营活动，并可处以20000元以下罚款：
（一）未取得相应资质证书从事数据库和网络服务经营活动的；
（二）未取得资质等级证书从事信息工程设计、开发、施工活动的；
（三）不按照资质等级证书确定的范围承揽信息工程建设项目的设计、开发、施工的。
第二十条 违反本规定提供、发布虚假信息误导公众的，由市信息化主管部门责令改正，并可处以10000元以下罚款；发布或传播国家禁止传播的信息依法应当处罚的，由有关部门依法给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附则
第二十一条 本规定具体执行中的问题，由市信息化主管部门负责解释。
第二十二条 本规定自发布之日起施行。



2000年8月29日