评述国际刑事法院的原则与作用

内容提要:国际刑事法院是惩治国际犯罪和跨国犯罪案件,促进国际和平,实现国际和平与安全的重要组织机构,建立国际刑事法院同样也同样经历了一段艰难的历程.本文仅探讨二战以来国际刑事法院所形成的重要的原则,对国际社会的重大作用影响以及将来的发展等一些基本问题.

关键词:国际刑法 原则 作用 人权 国际刑事法院

众所周知,世界科技正以日新月异的速度迅猛发展,它使得国与国之间距离缩短了,地球都似乎变小了,它在促进世界经济与文明的同时也被国际犯罪分子所利用,犯罪已不再是区域性的,甚至进一个国家内的现象,而是一种国际现象.①健全的法律制度是现代文明的基石.在当今世界多元化,经济一体化和信息网络化的氛围下,国际刑事审判体系必须是一种进步和谐以及具有公认法治原则的法律体系.本文拟就国际刑事法院的重要原则以及其重大作用初步加以探讨.

一、纽伦堡.东京审判情况问题
第二次世界大战结束后,曾对德、日首要战争罪犯进行了两次重要的国际审判——纽伦堡、东京审判。这两次审判的奠定国际刑事法院基本原则以及对于将来整个社会的和平与安定都有重大影响。
1、 纽伦堡审判：第二次世界大战时间，德国希特勒及其同谋犯，对人类犯下了滔天罪行。1945年8月8日，苏英美法四国代表在伦敦签订了关于建立国际军事法庭的协定，并通过了《纽伦堡国际军事法庭宪章》。该宪章规定，纽伦堡国际军事法庭是国公证迅速审判及处罚欧洲轴心国家首要战规而设立的。法庭由苏美英法四国各委任法官和助理法官各一人组成，并由四国各派一名检察官组成侦查和起诉委员会。1945年10月18日，纽伦堡国际军事法庭在柏林开庭接受起诉书，11月20日开始审讯。被交付审判的有戈林、罗森堡等法西斯德国魁首。自1945年11月10日至1946年10月1日，判决戈林等12人绞刑，赫斯等7人徒刑，宣布纳粹党领导机构、秘密警察和党卫军为犯罪组织。
2、 东京审判：在法西斯日本投降后，远东盟军最高统帅部于1946年1月19日发表特别通告，宣布设立远东国际军事法庭，并颁布了《远东（东京）国际军事法庭宪章》，其内容与欧洲军事法庭宪章基本相同。远东国际军事法庭由中、苏、美、英、法、澳、荷、加、新（西兰）、印（度）和菲律宾11国的法官组成，每国选派1人，11国各派一名检察官组成检察委员会。审判从1946年5月3日起至1948年11月12日结束。被告28人，实际审判25人，因为公冈洋右等3人已死亡或已丧失行为能力。法庭最后判处东条英机等7人绞刑，荒木贞夫等16人无期徒刑，东乡茂德等2人有期徒刑。

二、纽伦堡、东京审判与国际刑事法院的基本原则
二战以后，纽伦堡、东京审判的成功经验得到国际社会的普遍认可。1946年12月11日联合国大会确认并通过了“纽伦堡国际军事法庭宪章及该法庭判决书所包括的国际法原则。”《纽伦堡原则》包括七个原则②，国际刑事法院在继承“七原则”内容的基础上确立了具有国际刑事法院特色的刑事审判原则。
1、 罪刑法定原则：
罪刑法定原则是联合国刑事司法准刚中的一项非常重要的原则，也是国际刑事法院处理刑事案必须遵循的原则之一。1810年《法国刑法典》首次以刑事立法的方式确立了罪刑法定原则。其含义为“法无明文规定不为罪，法无明文规定不处罚（nullum crimen sine lege,nulla poena sine lege）”。
二战以后，自纽伦堡原则确立之后，国际社会制定的有关法律文件都体现了罪刑法定原则的精神。在纽伦堡和东京审判进行时，《纽伦堡法庭宪章》和《远东法庭宪章》都明确规定了法庭的管辖罪行与刑罚适用，这表明国际刑事审判体系已经着手确认罪刑法定原则的适用问题。然而，由于当时法庭审判战犯受制于溯及既往原则的适用，因此，在适用罪刑法定原则上既模糊又不彻底，甚至违背了罪刑法定原则。例如，在纽伦堡审判中，由于国际刑事法院规则中缺乏禁止侵略战争和禁止密谋活动的内容，所以纽伦堡法庭在适用罪刑法定原则时相应采取了一定措施，强调罪刑法定原则的本质是维护正义和保障权利，从而克服了形式上的溯及既往的限制，通过追溯既往的方法严惩了德国纳粹在第二次世界大战中犯下的种种暴行。继纽伦堡和东京审判后，直至建立国际刑事法院的设想提出以后，罪刑法事实上原则才开始正规地引入国际刑事审判领域，所以说纽伦堡，东京审判是该原则确立的基础。
罪刑法定原则的内容：《国际刑事法院规约》通过法无明文为罪，法无明文不罚和对人不溯及既往等具体条款阐释了罪刑法定原则的宗旨。《国际刑事法院规约》确立的罪刑法定原则，一方面加强主权和人权的保障；另一方面，维护了国际刑事法院审判的合法性。
2、 正当程序原则：
“法的目的正在于帮助人们在国与国、团体与团体、人与人之间的关系中实现正义”。③国际刑事法院作为执行法律的国际性审判机构，若要维护正当程序，实现法所体现的最高价值——正义，其最佳途径是保持法院的独立性和公正性。（1）独立性。国际刑事法院独立性主要通过法院组织结构和法院运行程序来保障的。其一，组织结构的独立性是确保法院公正执法的重要内容之一；其二，法院运作程序的独立性。这种独立性主要表现为法院独立行使审判不受自任何干扰和影响；其三，检察官可以自行根据有关资料开始调查。（2）公正性。国际刑事法院的公正性是“内容、形式与法官”三者的结合反映，而是“公正”与“正义”实现的基础，实现行为规则所体现的正义，不仅规则本身应充分体现正义的内容，而且应通过法院诉讼活动维护正当程序加以实现，通过法官的素质与职业道德保障公正价值的实现。（3）被告人诉讼活动中的权利保障。从当事人的角度逆向衡量国际刑事法院的公正性。早在纽伦堡、东京审判之时，国际刑事司法体系中的公正审判内容尚处模糊认识状态。纽伦堡法庭在审判德国最高统帅部案件的判决书中称：“国家在行使主权时，有权在它认为适当的时候设立一个法庭并赋予它管辖权以审判违反刑法者。国家对该犯法者承担的惟一义务是对其进行公平的审判，并且为自己辩护。同样，如果赋予一名被指控反国际法的被告通用的权利和特权，那么他就没有受到不公正的待遇”。④纽伦堡审判涉及的公正要求都已在《国际刑事法院规约》中得到充足的体现。《国际刑事法院规约》在此基础上发展了当事人所注重的公正内容。
3、 无罪推定原则
国际刑事司法实践对无罪推定原则的运用早于联合国法律文件颁布之前。1945年《纽伦堡宪章》虽然没有关于无罪推定原则的实质性内容，但从该宪章的规定中仍可寻见无罪推定的原则的痕迹，如关于“起诉应包括所有构成控告事实的细节”等。尽管这种追源方式有些牵强，但美国首席检察官杰克逊认为，“我们凭确实可信的证据来确定那些令人难以相信的犯罪事实。”⑤这种对起诉根据的认训强烈表明，纽伦堡国际刑事审判在无原则性规定的情况下所遵照的仍然是无罪推定原则。无罪推定原则在国际刑事审判体系中的运用，加强了与刑事正当程序中间的必然联系，而且维持了与维护人的尊严之间的本质联系，避免了司法当局权力的滥用，确保了公正与正义撕本理念。
4、 个人刑事责任原则
实施国际犯罪行为者应负国际刑事责任，这是当代国际刑法的一项重要原则。关于个人是否应因国际罪行承担刑事责任，在纽伦堡、东京审判中存在不同意见。不少法学专家和律师对此提出异议，他们认为侵略战争是国家行为，应由国家负责，对与其中的个人只是服从或执行国家的政策命令，没有“个人责任”；侵略战争是国际法上的犯罪，国际法是以国家而不是以个人为主体，个人国际法的行为不应受到处罚。针对上述观点，法庭进行了驳斥，指出个人服从上级命令不能免除其应负的责任，违反国际法的罪行总是由具体的个人作出；国际上也存在惩罚个人的先例。纽伦堡法庭总检察官罗伯特.杰克逊在其公开演讲中强调：“如果国际法能对维持和平提供真正帮助，那么，个人责任原则如同逻辑发展一样是必须的……处罚仅对个人行为，予以平和地、有效地强制……一个国家……实施犯罪行为是幻想。犯罪总是由人来实施的”⑥1946年12月11日联全国大会颁布了著名的“纽伦堡原则声明”，进一步确定依照国际示规定的直接个人刑事责任原则，可以不顾及国内法的规定。纽伦堡国际军事法庭确立的“个人刑事责任原则”包含了以下三个方面的内容：一是战争犯罪应由个人负责，因引国家无首及其负责决策之人不能以“国际只规范国家行为”或“元首等仅为国家代表”为借口而逃避责任；是个人不得借口其不法行为是亲人上级命令的结果而逃避责任，月份上级命令最多只能作为减刑的考虑因素；三是有关人道的法律可在任何国家执行，对于罪行发生在何地则一概不论。⑦
1998年7月通过的《国际刑事法院规约》第25条再次明确了“个人刑事责任原则”，并成为国际刑事法院动作中一项基本原则。
自从纽伦堡审判之后，国际法律原则的持续发展，特别是国际人权保障的发展，对国际法成为直接适用俱有设想提供了支持。
由此可见，无论依照国内刑法还是依照国际刑法，个人刑事责任原则都是刑法或国际刑法的一般原则，即个人是刑事责任承担的固有主体。如何使刑事责任的固有主体承担其实施国际犯罪的刑事责任，则是国际刑事法院贯彻国际刑法中的适用问题之一。需要说明的是，《纽伦堡法庭宪章》不仅强调团体或组织的违法性，而且强调个人在组织犯罪中的有两岸关性。所以，无论是国内刑法，抑或是国际刑法，追究个人的刑事责任始终是无可争辩的事实。
5、 保障人权原则
“人人享有生命、自由和人身安全”。⑧第二次世界大战中，同盟国曾宣布他们进行战争的目的是对人权的尊重。⑨第二次世界大战后的纽伦堡审判和东京审判，是第一次世界大战后试图进行国际刑事审判的再次尝试，也可以说是《联合国宪章》人权精神的具体体现，国为这些战犯实施的危害人类罪行都从不同程序上侵犯了人权。国际社会饱尝了二战对人权的侮辱与践踏，开始注重发展人权的国承保护。由于不同区域国家之间存在社会意识形态的差民以及不同的人权观念，但无论这种多元化因素何其复杂，在保障人生权、健康权和自由权方面，各国的观点基本一致，而且予以普遍认可，这也是国际刑事法院人权保障原则的基本内容。
国际刑事法院主要通过两种途径保障人权：一是通过审判与处罚侵犯人类生命、健康和安全的国际犯罪维护人类应享有的各项权；二是在国际刑事法院的审判活动中，保障被告人或犯罪嫌疑人享有平等、人道和受到公正审判的权利。
6、 新生国家主权原则
主权在国际法上是指国家独立自主地处理自己对内外事务的最高权力。随着日益频繁的国际合作，绝对主权观念似乎已失去存在的空间，国家的某些权力或权利。在国际事务中，通常受到国际组织的限制，一些国家甚至主动将这种代表主权的权力让或转移给国际组织。凡严重影响人类和平与安全，并构成国际法规定的严重犯罪的行为，国际审判组织便可行使管辖权，纽伦堡审判和东京审判就是典型的例证。
主权是由国家行使的对内最高权力的对外独立权力，主权原则是国际法的核心，至权原则是人权的基础，人权是主权的体现，两者并非对立而是辩证的统一。
这些原则源于该法院组织性质和工作特性，而且在很大程度上吸收了纽伦堡审判原则的精髓，并在纽伦堡原则的基础上创立的自身特有原则。

三、以上原则国际社会的重大作用
1、 保障人权
人权保护是现代社会备受的一个方面。由二战的两次重大审判来说明：1、人权以及种族问题是务国共同观注的通过对国际犯罪的惩处保护世界共享的秩序，保护人类的各种权利不受国际犯罪的侵害。2、国际刑事法院要保障无罪的人不因其种族、宗教、国籍、信仰、性别等原因受到追诉和惩罚款，要保障犯罪嫌疑人和被判刑人得到公正的处理和人道主义待遇。
2、 维护社会安定与团结
惩办犯罪分子，维护当事人的合法权益从而保障人民生活的安全团结，使得人们不致于生活在荒乱、惊恐之中。维护国家主权保障人权等原则使得国际我　些严重威胁了世界和平与安全的犯罪行为得到了效的遏制。只有遵守了其重大原则才能使得国际社会的经济发展得到迅猛的发展，更好和适应经济社会的高速发展。
3、 推动社会的文明与进步
　“健全的法律制度是现代社会文明的基石”，在人类历史上，建立一套完善的法律体制，依靠法治而促进社会发展，推动文明进步的例证，可谓俯拾即是。无疑制定一套法律制度，并以国家的名义以实施、推行，是一种最有效的方式。国际刑事法院原则是确立了惩治国际犯罪的最佳手段，使得国际社会的经济文化秩序得到合理的保护，从而更好的促进国际间的交流与发展，推动社会的文明与进步。
四、结语??21世纪展望
21世纪世界经济正走向一体化，东西方文化的汇合，尤其是法律文化的交流使得世界各大法系的距离缩小了。互相吸收，走向大同，从而为国际社会的迅猛发展和稳定创造更好的条件。随着经济、文化的发展，交往的频繁，边界管制的宽限，促进了经济快速发展，但也有很可能有助于犯罪分子利用这种“环境”以及使得的条件进行跨国犯罪。所以国际社会必须进行进一步的加强对刑事司法的管制体制，从而做到使国际刑事法院的司法体制更加适应现代经济的发展，使之有更加简单，快捷而且有更加强的强制力来更好的遏制国际犯罪的发展势头。


注释：①ask Farce Report:“American Bar Associootion, Seetion of Intermationcerl Law and Practice, Section of Criminal Justice Report of the ABA Task Force on teaching International Criminal Law, at ?The international Lawyer,ummer,1994”.
②第二次世界大战后，1946年12月11日联合国在会确认并通过了“纽伦堡国际军事法庭宪章及该法庭应适用的国际法原则”。纽伦堡原则的内容包括七个方面：其一任何人凡从事构成国际法上的犯罪行为者，应对此和赤负责并受到处罚；其二，国内法对构成国际法上的犯罪行为不处以刑罚的事实，不能免除从事该行为的人在国际法的责任；其三，从事构成国际法上犯罪行为的人是作为国家元首或政府负责官员而采取行动的事实，不能免除其在国际法的责任；其四，根据政府或上级命令采取行动的事实，如属此人实际上可能进行道义上的选择者，不能免除其在国际法上的责任其五，任何人由于犯罪国际上的罪行而被追究刑事责任时，有权受到依据事实和法律的公正审判；其六，以下规定的罪行应作为国法的罪行受到处罚：甲、破坏和平罪：（1）计划、准备、发动或从事侵略战争或违反国际条约、协定或保证的战争；（2）参加为完成第1项所述的任何事种战争的共同计划或阴谋。乙、战争罪，即违反法规或惯例－包括谋杀、为奴役或为其他目的而虐待或放逐占领地平民、谋杀或虐待战俘或公海上的人员、杀害人质、掠夺公私财产、恣意破坏城镇或乡村，或非基于军事上必要而使它们不正常的荒芜。但是不仅限于这些。丙、违反人道罪，即对任何平民施行谋杀歼灭、奴役、放逐及其他任何非人道行为，或基于政治的、种族的或宗教的理由的迫害，这种行或迫害是行为的完成任何一种反和平罪、战争罪或危害人类罪的共犯，是国际法上的犯罪。
③参见“英”戴m.沃克《牛津法律大辞典》，北京光明出版社1998年版，第53页。
劳动部 财政部


劳动部、财政部关于一九九四年审核企业工资总额同经济效益挂钩方案有关问题的通知
劳动部、财政部



国务院各部委、直属机构、总公司及计划单列企业集团：
为了建立适应社会主义市场经济要求的工资宏观调控体系，确保企业工资总额的增长与国民经济发展保持合理、协调的关系，根据《国有企业工资总额同经济效益挂钩规定》（劳部发〔1993〕161号）文件精神，现就1994年审核企业工效挂钩方案有关问题通知如下：
一、对于有条件的部门（包括部、委、直属机构、总公司和计划单列企业集团），其所属国有企业经国家批准都要实行工资总额同经济效益总挂钩。各部门应在国家核定的经济效益基数、工资总额基数和浮动比例范围内，根据本部门的实际情况审批所属企业的挂钩方案。目前暂不具备
条件实行总挂钩的单位，其所属企业的工效挂钩方案，仍按现行规定，报劳动部、财政部审核后下达执行。
二、挂钩的经济效益指标，要根据国民经济发展对本单位综合经济效益和社会效益的要求确定，原则上实行复合指标挂钩。除同实现（上缴）税利、实现利润挂钩外，也可以选择将实物（工作）量、业务量和出口收汇额等经济效益指标作为挂钩指标。
针对企业实行新税制后，对税利指标口径核定带来的影响，原采用实现税利挂钩的企业，可改以实现利润作为挂钩指标；仍采用实现税利挂钩的企业，要将增值税加入销售税金，使之与原实现税利挂钩指标口径一致。
三、新实行工效挂钩的部门（企业），其经济效益指标基数，一般以上年实际完成数为基础，剔除不合理部分加以核定。工资总额基数，根据国家关于工资总额构成的规定，原则上以本部门所属企业上年劳动工资统计年报数为基础，核减一次性补发上年工资、成建制划出职工工资以及
各种不合理的工资性支出；核增上年增人、成建制划入职工的翘尾工资，以及国家规定的增资因素后确定。
四、1994年之前已实行工效挂钩的部门（企业），其1994年挂钩方案的审核
1．经济效益基数的核定
原则上以上年计提工资的挂钩经济效益数为基数。需调整经济效益指标基数的，按以下办法办理：
（1）已实行基建和生产单位统一核算和管理的企业，新建扩建项目不核增挂钩的经济效益指标基数；暂未实行基建和生产单位统一核算和管理的企业，新建扩建项目移交生产后，在按该项目增加的人数相应核增工资总额基数的同时，参照同行业或该企业人均效益水平核增挂钩的经济
效益指标基数。
（2）跨单位成建制划入划出，原则上按上年决算数，调整经济效益指标基数。本单位范围内的成建制划入划出不作调整。
2．工资总额基数的核定
挂钩的工资总额基数，原则上以上年企业工资清算应提取的工资总额为基础核定。调整因素按以下办法办理：
（1）企业上年实际接收的复转军人、大中专毕业生增加的工资，暂未实行基建和生产统一核算和管理的企业新建项目由基建移交生产后增加人员的工资和成建制划入（划出）人员的工资按实发数核增（减）。
（2）为了继续清理企业工资总额基数外单列项目，企业要报送参照执行有关上下班交通费及洗理费的文件和1993年末执行人数，经审核批准后纳入1994年挂钩工资总额基数。
（3）按照劳动部、财政部、国家经贸委《关于深化企业工资改革适当解决部分企业工资问题的意见的通知》（劳部发〔1994〕72号）文件规定，对1993年职工人均货币工资增长低于当地职工生活费用价格指数上涨的部分困难企业，申请该项增资需报送企业所在地统计局公
布的1993年职工生活费用价格指数上涨情况，及1993年企业职工年末人数。依据职工人均货币工资增长低于当地职工生活费用价格指数上涨的差率不同，核增办法分为三档：（1）低于职工生活费用价格指数上涨5％以内的，按人均月增资20元掌握；（2）低于职工生活费用价
格指数上涨5％（含5％）～10％的，按人均月增资35元掌握；（3）低于职工生活费用价格指数上涨10％（含10％）以上的，按人均月增资50元掌握。
3．工资浮动比例的核定
挂钩的工资浮动比例，老挂钩企业原则上按上年批准的浮动比例执行，少数特殊企业，其浮动比例经过批准可适当调整。新挂钩企业的浮动比例，依据劳动生产率、人均税利率等经济指标高低和潜力大小确定。
五、尚未实行工效挂钩的部门、总公司所属企业，凡具备条件的，都要实行工效挂钩办法。暂不具备条件的，要结合企业经营目标责任制，制订与经济效益相联系的工资总额包干办法。符合劳动部、财政部、国家经贸委《关于深化企业工资改革适当解决部分企业工资问题的意见的通知
》（劳部发〔1994〕72号）文件规定的增资范围的，须向劳动部、财政部报送企业1993年工资总额统计年报和企业所在地统计局公布的1993年职工生活费用价格指数上涨情况，及1993年企业职工年末人数，经劳动部、财政部审核批准后执行。
六、各部门要结合本行业企业生产经营特点，产权关系和工资自我约束能力积极探索新的挂钩形式，尽快建立起符合各行业特点的工效挂钩机制，促进企业改善经营管理，走向市场，提高经济效益和社会效益。
七、各部门（企业）要认真编报工资总额同经济效益挂钩方案，于1994年8月底以前按现行管理体制报劳动部、财政部审核批准后执行。



1994年7月13日