我国的暂予监外执行制度及其完善

付小卫


内容摘要：暂予监外执行是指对于被处有期徒刑或者拘投刑的罪犯，由于符合法定情形，决定暂不收监或者收监以后又决定改为暂时监外服刑，由公安机关执行并由基层组织或者罪犯的原所在单位协助进行监督的刑罚执行制度。这一制度的设立体现了我国惩罚罪犯与改造罪犯相结合和人道主义的刑事政策，有利于对罪犯的教育、感化、挽救。暂予监外执行制度是一项重要的刑罚执行制度, 由于该制度涉及到行刑方式变更中的许多具体问题，随着司法实践的深入，该制度所存在的一些问题已逐渐显现。因此，明确暂予监外执行制度的概念、特征及其程序，了解这一制度的立法与司法实践现状，进而探讨如何完善这一制度，具有重要的实践意义。
关键词：暂予监外执行制度 概念、特征及其程序 问题完善
一、 暂予监外执行制度的概念和特征
根据《刑事诉讼法》和《监狱法》有关条文的规定，所谓暂予监外执行是刑事诉讼法和监狱法中规定的变更刑罚执行的重要法律制度之一。它是指被判处有期徒刑、拘役的罪犯，如果患有严重疾病需要保外就医，或者是怀孕或正在哺乳自己婴儿的妇女，或者生活不能自理，适用暂予监外执行不致危害社会的，依照法定的程序审批后可以不在监狱等刑罚执行场所关押服刑，而放在社会上由公安机关执行监督管理刑罚执行方式。①
上述定义表明，暂予监外执行制度包括以下几点含义：
第一，暂予监外执行的对象是被判处有期徒刑或者拘役刑的罪犯。死刑缓期执行、无期徒刑罪犯在依法被减为有期徒刑后，可以适用暂予监外执行，在未被减为有期徒刑之前，不得适用暂予监外执行。
第二，根据《刑事诉讼法》第二百一十四条的规定，暂予监外执行有三种情形：一是有严重疾病需要保外就医的；二是怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女；三是生活不能自理，适用暂予监外执行不致危害社会的。
符合上述三种情形之一的，即可暂予监外执行。司法实践表明，在暂予监外执行的罪犯中，适用最多的是第一种情况。
第三，从决定暂予监外执行的单位看，暂予监外执行的罪犯有两种：一种是人民法院在判决作出的同时决定的；另一种是由省、自治区、直辖市的监狱管理局决定的。前者是在作出判决的同时决定暂不收监执行，后者是在罪犯服刑过程中决定改为暂时监外服刑。
第四，暂予监外执行的行刑主体是公安机关，同时，依靠基层组织或者罪犯的原所在单位协助进行监督。
由上述暂予监外执行制度的含义可以看出，这一制度有以下三个特点：
第一，行刑方式变更的暂时性。如前所说，暂予监外执行有两种。由人民法院决定的暂予监外执行，是指对被判刑人本来应当以监禁方式执行刑罚，因其符合暂予监外执行的条件，由作出生效判决的人民法院决定以非监禁方式执行刑罚；由省、自治区、直辖市监狱管理局决定的暂予监外执行，是指对正在监狱以剥夺自由方式执行刑罚的罪犯，因其具有了暂予监外执行的情形，而由服刑地的监狱局决定以限制自由的方式执行刑罚。不管是前者还是后者，都仅仅是行刑方式的变更，并不改变罪犯的身份，而且都是暂时的，不具有永久性。正如《刑事诉讼法》第二百一十六条所规定，“暂予监外执行的情形消失后，罪犯刑期未满的，应当及时收监”。行刑方式变更的暂时性，是暂予监外执行制度最显著的特征。
第二，确保不致危害社会前提下的行刑人道性。由法定的暂予监外执行的条件可以清楚地看出，不管是对于患有严重疾病需要保外就医的罪犯，怀孕或者正在哺乳自己婴儿的罪犯，还是生活不能自理的罪犯，所体现的都是行刑的社会主义人道性原则。但是，这种行刑人道性原则是有前提的，即必须要确保罪犯在监外执行期间不致危害社会，否则，即使符合暂予监外执行的条件，也不得暂予监外执行。正如《刑事诉讼法》第二百一十四条第二款所规定，“对于适用保外就医可能有社会危险性的，或者自伤自残的罪犯，不得保外就医”。同条第四款还明确规定：“发现被保外就医的罪犯不符合保外就医条件的，或者严重违反有关保外就医的规定的，应当及时收监”。
第三，行刑主体体现专门机关与群众路线相结合的政策性。《刑事诉讼法》第二百一十四条第六款规定：“对于暂予监外执行的罪犯，由居住地公安机关执行，执行机关应当对其严格管理监督，基层组织或者罪犯的原所在单位协助进行监督。”这一规定所体现的正是我国同犯罪分子作斗争所一贯坚持的专门机关与群众路线相结合的刑事政策。在实践中只有认真坚持这一政策，才能确保监外执行犯不致再危害社会。
二、暂予监外执行的程序
如前所说，暂予监外执行有两种，一种是由人民法院决定的，另一种是由罪犯服刑地的监狱局决定的。本文对于前者的程序只作一般性的简介，对于后者力求详加说明，且主要侧重于保外就医程序。
对于由人民法院决定的暂予监外执行程序，最高人民法院《关于执行(中华人民共和国刑事诉讼法)若干问题的解释》第三百五十三条有明确规定，即对于被判处有期徒刑或者拘役的罪犯，有刑事诉讼法第二百一十四条第一款或者第五款规定的情形之一，人民法院决定暂予监外执行的，“应制作《暂予监外执行决定书》，载明罪犯基本情况、判决确定的罪名和刑罚、决定暂予监外执行的原因、依据等内容，并抄送人民检察院和罪犯居住地的公安机关”。这是关于人民法院在判处罪犯刑罚的同时，因发现其具有暂予监外执行的情形而决定的暂予监外执行。此外还有一种情况，即人民法院在判决时并未发现罪犯应当暂予监外执行，而是监狱在对公安机关送交的罪犯进行人监身体检查时，发现其有暂予监外执行的情形而拒绝收监。对于这种情况的处理，《公安机关办理刑事案件程序规定》第二百七十六条有明确规定：“将罪犯交付执行，监狱不予收监的，公安机关应当提请交付执行的人民法院作出是否收监执行的决定。对于决定收监的，应当将罪犯交付监狱执行；对于决定暂予监外执行的，由看守所将罪犯交付罪犯居住地公安机关执行。”
根据《刑事诉讼法》二百一十四条、《监狱法》第二十六条、第二十七条和司法部、最高人民检察院、公安部印发的《罪犯保外就医执行办法》等规定，对于正在监狱服刑的有期徒刑犯，发现其身患严重疾病需要保外就医或者生活不能自理需要暂予监外执行的，其处理程序是：
第一，由罪犯所在监狱监区或分监区区务会讨论通过，报狱政科讨论并邀请驻监狱的检察院(组)人员列席参加，初审同意后，进行病残鉴定。
第二，由省级人民政府指定的医院开具证明文件。证明文件应由医院业务院长签字，加盖公章，并附化验单、照片等有关病历档案。
第三，对于符合暂予监外执行情形的，监狱应当填写《罪犯保外就医征求意见书》，征求罪犯家属所在地公安机关意见，并与罪犯家属联系，办理取保手续。取保人和被保人应当在《罪犯保外就医取保书》上签名或者盖章。
第四，对需要保外就医的罪犯，由监狱填写《罪犯保外就医审批表》，连同《罪犯保外就医征求意见书》、有关病残鉴定和当地公安机关意见，报省、自治区、直辖市监狱局审批。同时将上述副本送给担负检察任务的派出机构。监狱局批准同意保外就医的，应将《罪犯保外就医审批表》副本3份送交报请审批单位。
第五，对批准保外就医的罪犯，监狱应当办理出监手续，发给《罪犯保外就医证明书》，并对罪犯进行遵纪守法和接受公安机关监督的教育，同时，应将《罪犯保外就医审批表》、《保外就医罪犯出监所鉴定表》、人民法院判决书复印件或者抄件，及时送达罪犯家属所在地的县级公安机关和人民检察院。
第六，保外就医罪犯由取保人领回到当地公安机关报到。保外就医罪犯在规定时间内不报到的，公安机关及时通知其所在的监狱，由监狱负责寻找。
三、暂予监外执行制度目前存在的主要问题及改进意见
暂予监外执行制度作为一种行刑方式的变更制度，虽然在总结司法实践和立法经验的基础上使其不断得到完善，在一定程度上显示了行刑方式的灵活性和行刑的社会主义人道性，但还不能说它已尽善尽美，从已经暴露出来的问题看，仍有进一步完善之必要。
第一， 暂予监外执行程序的某些环节还不够清楚，有进一步明确之必要。
1.在程序方面应当进一步明确的第一个问题,是当前暂予监外执行监督中存在的问题.原《刑事诉讼法》仅用一个条文即第一百五十七条，对暂予监外执行的对象、条件和行刑主体等问题进行规定，没有关于人民检察院法律监督方面的内容，这显然是个缺陷。1996年新修订的《刑事诉讼法》用3个条文即第二百一十四条、第二百一十五条和第二百一十六条，分别对暂予监外执行的对象、条件和程序等问题进行规定，特别是第二百一十五条对于检察机关在暂予监外执行中的法律监督问题进行补充，从而使这一制度在程序方面更加完善。但是，也正是在这一环节上还有些不够清楚之处，有必要进一步明确。《刑事诉讼法》第二百一十五条是在吸收《监狱法》第二十六条第二款内容的基础上增补的，其目的在于与《监狱法》的规定相衔接。根据本规定，批准暂予监外执行的机关应当将批准的暂予监外执行决定抄送人民检察院。“人民检察院认为暂予监外执行不当的，应当自接到通知之日起一个月以内将书面意见送交批准暂予监外执行的机关，批准暂予监外执行的机关接到人民检察院的书面意见后，应当立即对该决定进行重新检查。” 可见刑事诉讼法强调了事后监督的原则，事后监督的不足在于违法的危害后果已经发生，纠正的难度大、时间长，而且容易导致不必要的民事、行政诉讼问题的发生；第二，根据法律规定，检察机关认为暂予监外执行决定不当，应当在接到决定书后一个月内提出纠正，但如果在法律规定的期限过后，检察机关发现决定不当时是否应当提出纠正意见呢？对于这一点，根据有错必纠的原则，答案应当是肯定的，对确属错误的决定，应当及时按一定的程序予以纠正。
监所检察部门在暂予监外执行监督上，立足主动做到“三个同步”：第一，事前同步监督。驻所检察人员对每个需要暂予监外执行罪犯的病史、简历、案情、表现和刑期要做到了如指掌；第二，事中同步监督。要掌握罪犯的病情鉴定情况及批准法律手续是否齐全，如发现存在问题及时提出纠正意见或检察建议；第三，事后同步监督。检察机关接到批准暂予监外执行决定通知书后，监所检察部门要根 据事前、事中监督中的情况，立即做出是否全面审查的决定。对于发现的问题，执行机关又没有及时纠正的，可视为暂予监外执行不当，在全面审查期间，罪犯不得出监；对没有问题或异议的，可不予全面审查，执行机关在接到暂予监外执行决定书后，可将罪犯监外执行。②
另外，监狱管理局关于批准暂予监外执行的决定究竟何时生效、执行是从批准之日起立即生效、执行，还是等过了人民检察院提出书面意见的法定期限以后再生效、执行?如果不能立即生效、执行，那么这个批准决定又有何意义?如果立即生效、执行，人民检察院在法定期限内又提出了“认为暂予监外执行不当的”书面意见，批准暂予监外执行的监狱管理局经“重新核查”.如果认为人民检察院的意见正确，就要把已经生效并正在执行的暂予监外执行的决定收回，将罪犯重新收监.刚生效、执行不久又宣布作废，这样势必大大降低决定的严肃性,;如果认为原决定正确,这时又应当如何处理?法律未作进一步规定。
对于这些有待进一步明确的问题，我们的意见是：监狱管理局作出批准暂予监外执行的决定后，立即生效，但不立即执行。在法定期限内人民检察院没有提出“认为暂予监外执行不当的”书面意见的，法定期限过后立即执行。如果提出上述书面意见，监狱管理局“应当立即对该决定进行重新核查”。经核查如果认为原决定确有错误，应立即收回原已作出的关于批准暂予监外执行的决定；如果认为原决定正确，应将“重新核查”结果书面通知人民检察院，并立即执行。
2.在程序方面应当进一步明确的第二个问题，是关于延长保外就医期限的手续问题。根据《罪犯保外就医执行办法》第十二条规定，对于实行保外就医的罪犯，“根据罪犯病情，可以一次批准决定保外就医时间半年至一年。期满前，监狱应当派干警实地考察或者发函调查。保外就医罪犯病情经县级以上医院证明尚未好转的，由监狱提出意见，报省、自治区、直辖市监狱管理局批准，办理延长保外就医期限手续，每次可以延长半年至一年。”根据这一规定，当保外就医期满前监狱以发函的方式调查保外就医犯的病情变化时，罪犯若想延长保外就医期限，只要到县级以上医院开一个病情尚未好转的证明寄往监狱，监狱就可以以此证明到省、自治区、直辖市的监狱局办理延长保外就医时间的手续。这一规定显然失之过宽，漏洞也很多，特别是在当前腐败之风普遍存在的情况下，开一个这样的证明是非常容易的。如不尽快严格这一制度，必将损害暂予监外执行制度的严肃性，背离这一制度的宗旨。为此，我们建议将这一规定改为：保外就医期满前，病情尚未好转需要继续保外就医的，经被保人和取保人共同书面申请，由罪犯居住地的省级人民政府指定的医院对病情进行鉴定，或者由原出具病情鉴定证明的医院重新对病情作出鉴定，出具证明，报经监狱管理局审查批准。同时应将延长保外就医的决定，及时通知当地公安机关和人民检察院。
3.程序方面需要明确的第三个问题，是如何办理罪犯采取非法手段骗取保外就医期间不计入执行刑期的法律手续问题。有关执法机关的解释规定：“罪犯采取非法手段骗取保外就医期间不计人执行刑期。原关押监狱发现罪犯骗取保外就医的情况后，应立即将罪犯收监，并提出该罪犯保外就医期间不计入执行刑期的意见，报请省监狱管理局作出决定后，在执行通知书和释放证明书上注明扣除时间和新的刑期截止时间，并将省监狱管理局的决定报原判人民法院和驻监检察机关。” ③本解释关于罪犯采取非法手段骗取保外就医期间不计入执行刑期的意见是正确的，报请省监狱管理局的程序也是必要的，值得商榷的问题是，省监狱管理局是否有权作出决定改变原执行通知书载明的刑期截止时间。我们认为，刑罚执行通知书是原判人民法院作出的，只有原判人民法院才有权变更原执行通知书的内容。因此，由省监狱管理局作出决定，改变原执行通知书上载明的刑期截止时间，然后再报原判人民法院和驻监检察机关的做法欠妥。正确的做法应当是，省监狱管理局对于收押骗取保外就医罪犯的监狱关于改变刑期截止时间的意见，表示同意，然后提请原判人民法院予以改变。原判人民法院再以公函的形式告知省监狱管理局，同意省监狱管理局意见，并写明变更后的刑期截止时间。具体收押该罪犯的监狱在接到省监狱管理局转来原判人民法院关于同意变更原判刑期截止时间的公函后，再将该公函抄报驻监检察机关，并在未来的释放证明书上注明扣除的时间。
4.程序方面需要明确的第四个问题，就是保外就医的罪犯，在保外就医期满前擅自外出不归，在发现其下落时已临近甚至已超过释放日期，对于这种情况应如何处理，目前尚无明确规定。在司法实践中，有的地方将保外就医罪犯擅自外出，至保外就医期满仍不回归的行为视为脱逃行为，将其尚未执行的刑罚和脱逃罪所判处的刑罚实行数罪并罚。④我们认为这种做法是欠妥的。因为脱逃罪的主体是依法被关押的罪犯，罪犯在保外期间并未被关押，其擅自外出不归的行为自然也不构成脱逃罪。正确的做法应当是首先将罪犯抓获押回，查明该罪犯在外出期间是否有新的犯罪行为、然后再区分两种情况处理：如果罪犯在外出期间没有新的犯罪行为，可参照前述处理罪犯骗取保外就医期间不计入执行刑期的程序，将其自保外期满至被抓获前(如果抓获时已过释放日期，则至释放日)的期间，从其刑期中扣除，然后将释放截止时间向后顺延。而如果在外期间有新罪发生，则应由负责审判新罪的法院，按照《刑法》第七十一条所规定的数罪并罚办法处理。
第二，监管职责不明确，监管措施不落实。监管暂予监外执行犯的实践表明，这一制度目前存在的突出问题是，监管职责不明确，监管措施不落实。主要表现在以下四个方面：一是取保人的职责不明确。《罪犯保外就医执行办法》第七条规定：“取保人应当具备管束和教育保外就医罪犯的能力，并有一定的经济条件。”这仅仅是取保人应具备的资格条件。至于具备这种资格的取保人平时应如何管束和教育保外就医犯，则缺乏具体而明确的规定。因监管职责不明确，自然也就谈不上监管措施的落实。目前的实际状况是，取保人只要将被保人领回，就算完成了取保任务。至于被保人平时干些什么，则很少过问。二是作为行刑主体的公安机关，其职责也不够明确。《罪犯保外就医执行办法》第十四条规定：“保外就医罪犯，由所在地公安机关负责日常性监督考察”。至于“日常性监督考察”的具体内容，则缺乏具体明确的规定。目前的实际状况是，只要是被保人不离开居住地到本县、市以外的地方，公安机关就不过问。公安机关因终日忙于其他社会治安问题，而很少有专人负责此项工作。三是协助监督单位的职责不明确。如前所说，基层组织或者罪犯原所在单位的职责是协助公安机关对暂予监外执行犯进行监督。但究竟如何协助，具体职责是什么，则缺乏明确规定。目前的实际状况是，人们普遍对这项工作观念淡漠，不感兴趣。有的保外就医犯到外地很长时间，基层组织明明知道，却不管不问。由于监管职责不够明确，有的虽然明确但不落实，致使暂予监外执行犯名为罪犯，实则如刑满释放一样，无任何约束。有的外出经商，长期不归；有的病情明显好转，甚至痊愈，也不收监；有的赌博、嫖娼、吸毒，甚至重新犯罪。四是缺乏一种改造教育的环境和平台，管理监督机关只管不教,大大的背离了刑罚执行的宗旨。鉴于上述情况，当务之急是认真总结监管暂予监外执行犯的经验、教训，对取保人、公安机关和协助监督单位，制定明确的监督职责，并积极探索和建立司法部目前开展的“社区矫正”教育平台，认真落实规定，积极采取有效措施，做好暂予监外执行的后期延续工作。对于严重不负责任造成危害后果的，要明确追究有关直接责任人法律责任的规定。
第三.收监执行的情形有疏漏
根据现有规定，暂予监外执行的罪犯有下列情形之一的，应当收监：骗取保外就医的；疾病痊愈或者病情基本好转的；以自伤自残等手段拖延保外就医时间的；违反监督管理规定经教育不改的；违法犯罪的等等，可称之为法定收监情形。但是这些规定均忽略了以下三种情形：一是保外就医罪犯因经济困难无力就医的，二是暂予监外执行罪犯的扶养义务人不能尽扶养义务的，三是取保人不能履行担保职责的。对前两种情形，《罪犯保外就医执行办法》第13条第1款虽然规定：“罪犯在保外就医期间的生活和医疗费用，由其负有扶养义务的亲属负担；个别确有困难的，经当地公安机关证明，监狱可以酌情予以补助。”但对于不宜采取经济补助方法解决或采取此法也解决不了的，该办法未提及。笔者认为，对患有严重疾病或者生活不能自理的罪犯批准暂予监外执行，目的就是让罪犯能够在扶养义务人的照料下更好的生活和医疗。当罪犯在监外无法得到和维持这样的生活和医疗时，刑罚执行机关就不应再采取监外执行的方式。笔者在实践中发现确有一些罪犯因经济困难无法继续就医要求监狱收监，有的扬言监狱如拒收就上访等。这已经成为一个应当面对的现实问题。笔者主张：对确有困难无力就医的，监狱可酌情予以补助或收监；如罪犯的扶养义务人死亡或者丧失劳动能力或者对罪犯有虐待、遗弃甚至加害行为的，监狱可予收监。这样做不但符合立法初衷，也有利于消除罪犯因求助无门可能引发的不安定因素。对后一情形，如取保人死亡或者丧失劳动能力或者不尽职责、不愿继续为罪犯担保的，监狱应要求罪犯重新提供担保人，罪犯不能重新提供担保人的，监狱可考虑收监执行。上述三种情形, 可称之为酌定收监情形，建议纳入立法。另外，对取保人的职责及其恶意不履行担保职责的如何处罚立法上也存在空白，应当尽快弥补。
第四、对暂予监外执行罪犯提请减刑、假释程序应作特殊规定
根据刑法、刑事诉讼法的规定，罪犯在执行期间确有悔改或者立功表现，应当依法予以减刑、假释时，由执行机关提出建议书，报请执行机关所在地中级以上人民法院裁定。对暂予监外执行罪犯的减刑、假释，也均是由监狱等原关押监所提请所在地中级以上人民法院裁定。但从实际情况看，罪犯暂予监外执行后，执行地由监狱转至其居住地，实际执行机关由监狱转为当地公安机关，后者通过管理监督更能够全面及时地掌握罪犯的改造表现，便于就地及时收集整理其确有悔改或立功事实的材料。对立法本意也应如此理解,从刑事诉讼法第214条第6款、监狱法第27条的规定就不难看出罪犯暂予监外执行期间主要由当地公安机关对其执行管理监督，监狱应处于协助执行的地位。对罪犯提请减刑、假释理应成为当地公安机关管理监督权中不可分割的一部分。况且明确当地公安机关享有此项权利，还可以促使罪犯改变对待公安机关管理监督所持的消极态度，自觉向公安机关报告自己的活动情况特别是改造表现，积极服从管理监督，以争取公安机关及时为自己报请减刑、假释。因此建议立法明确规定，对暂予监外执行罪犯的减刑、假释建议，由其居住地公安机关向当地中级以上人民法院提请。减刑、假释建议书副本由公安机关在提请之日起三日内抄送当地县级检察院、罪犯原服刑监狱。

①参见王国枢主编：《刑事诉讼法学》，北京大学出版社1998年版。
②参见万洪义:《关于加强暂予监外执行监督的若干思考》,转引自正义网.
③④参见王秉中主编: 《监所执法实务》,法律出版社,2003年版.
参考书目:
王国枢主编：《刑事诉讼法学》，北京大学出版社1998年版。
广东省深圳市政府


深圳市矿产资源管理暂行规定
深圳市政府


第一章 总 则
第一条 为加强对深圳市矿产资源的统一管理，确保矿产资源的合理开发和利用，根据《中华人民共和国矿产资源法》和有关法律、法规的规定，结合本市的实际情况，制定本规定。
第二条 凡在本市行政区域内开发利用各种金属、非金属、燃料，包括砂、石、粘土、矿泉水等矿产资源，均须遵守本规定。
第三条 矿产资源属于国家所有。在地表或地下的矿产资源，不因土地所有权或使用权的归属而改变其国家所有的性质。
矿产资源实行有偿开采制度。任何采矿企业或个人必须按有关规定缴纳矿产资源税和资源补偿费。
第四条 深圳市规划国土局（以下简称市规划国土局）会同环保等有关部门，依据城市总体规划编制全市矿产资源开采规划，报深圳市人民政府（以下简称市政府）批准后执行。
第五条 市政府保护采矿企业或个人合法的采矿权和收益权，采矿企业或个人，应珍惜和合理利用矿产资源。严禁任何组织或个人用任何手段非法侵占和破坏矿产资源。
第六条 市规划国土局是市政府主管本市矿产资源开发管理的职能部门。其主要职责是：
（一）组织实施和检查监督有关矿产资源管理的法律、法规和规章；
（二）对全市矿产资源进行勘查、登记，并负责发放采矿许可证；
（三）协同市有关部门做好矿产资源开采的安全生产和环保工作；
（四）核定并征收矿产资源开发管理费。

第二章 开采管理
第七条 禁止在下列地区开采矿产资源：
（一）市政府划定的港口、机场、国防工程、核能工业设施安全防护区范围内；
（二）铁路、重要公路、重要河流、水库、堤坝周围一定的距离；
（三）国家、省和市划定（或规则）的自然保护区、饮用水源一、二级保护区、重要风景区；
（四）重要的历史文物和名胜古迹所在地；
（五）工业区、居民点及各种重要的水利、防洪、电力、通讯等工程设施的安全保护区内。
本条第二项规定的“一定距离”，由市规划国土局会同有关管理部门确定。
第八条 采矿企业或个人必须严格按照批准后的开采方案和范围进行开采。确需变更的，须经市规划国土局批准。
第九条 开采期内，因建设需要需关闭矿场的，市规划国土局应提前两个月发出通知，采矿企业或个人应无条件服从。因关闭矿场给采矿者造成经济损失的，建设单位应予以适当的经济补偿。
第十条 采矿年期将近届满，采矿企业或个人应在期满前二个月停止生产，并做好矿场植被复植，耕地复垦等善后工作。确需继续开采的，按本规定第十八条规定办理续期手续。
第十一条 采矿企业或个人不得擅自改变采矿范围内用地的用途。采矿垦复开发的土地，属国家所有。任何单位、个人未经批准不得占用。
第十二条 用于普通建筑材料的砂、石、粘土等矿种的开采利用，应首先满足本市建设需要。确需销往市外的，须经市规划国土局同意，并到有关部门办理销售手续。
第十三条 采矿企业或个人购买为开采矿产资源所需的爆破物品，须持采矿许可证，到市公安局办理报批手续。

第三章 审批及发证管理
第十四条 申请开采矿产资源的企业或个人，应提交下列文件：
（一）采矿申请报告；
（二）可行性报告（内容应包括开采地点、范围、矿种、储量、开采方案、效益论证及环保措施、安全生产措施等）；
（三）环境影响评价及环保部门的批准文件；
（四）申请在河道范围内采砂的，除提交上述文件外，还应提交河道主管部门的批准文件；
（五）市规划国土局认为需提供的其它文件。
市规划国土局自接到申请文件之日起六十日内，以书面形式作出批准或不予批准的决定。获批准的申请人，应自接到批准决定之日起七日内到市规划国土局办理用地及采矿登记手续，领取《采矿许可证》或《临时采矿许可证》。
第十五条 采矿企业或个人凭采矿许可证按有关规定到市工商局、税务局、劳动局、公安局等有关部门，办理营业执照、税务登记、劳务登记、民用爆破器材使用许可证等手续。
第十六条 采矿范围内的土地需要征用的，由市规划国土局负责征用，征地的补偿费由开采矿产资源的企业或个人支付。若征地补偿费由市规划国土局支付的，采矿企业或个人应与市规划国土局签订临时使用土地合同。
第十七条 为落实保护自然环境和防治污染的措施以及矿场停产后复植、回填、复垦等善后工作，采矿企业或个人在领取采矿许可证时，应向市规划国土局缴交五万元以上、十万元以下的保证金。保证金在办理采矿许可证注销手续时退回。但开采期满或因故停办不按规定做好善后工作
，保证金不予退回，专款用于复植、回填、复垦等善后工作。
第十八条 采矿许可证的有效期由市规划国土局确定。采矿年期届满，采矿企业或个人应按规定办理采矿许可证和营业执照的注销手续。期满仍需继续开采的，须在期满前二个月向市规划国土局提出续期申请，经批准后，按本规定第十四条、第十五条规定办理续期手续。
第十九条 矿产资源开发管理实行年审制度。市规划国土局会同劳动、环保和其他有关部门每年对各采矿场的开采范围、采矿量、销售量、安全生产、环境保护等内容进行检查。年审不合格的，由市规划国土局限期整改，拒不整改或整改后仍不合格的可吊销其采矿许可证。
第二十条 采矿企业或个人因故停止矿场开采的，应提前二个月书面通知市规划国土局，按市规划国土局的要求做好矿区的善后工作，并向有关部门办理采矿许可证注销手续。
第二十一条 扩大采矿范围、改变采挖矿种、变更企业名称、更换采矿者时，应向市规划国土局申请，经批准后办理相应的变更登记和换领采矿许可证手续。
第二十二条 遗失采矿许可证者，应声明作废，并申请补发。
第二十三条 采矿许可证不得转让、租赁和抵押。
第二十四条 有下列情形之一者，采矿许可证自行失效，由市规划国土局负责通知有关部门注销相应的证、照：
（一）领取采矿许可证满二年，无正当理由不进行开采生产的；
（二）采矿许可证有效期届满，或期满虽申请续期但未获批准的；
（三）在采矿许可证有效期内，因城市建设需要占用采矿场而停止开采的。

第四章 矿产资源开发管理费
第二十五条 采矿企业或个人在采矿期内，均应缴纳矿产资源开发管理费（以下简称开发管理费）。开发管理费由市规划国土局收取。在河道采砂的，采矿企业或个人应按有关规定向市水务管理部门缴交河道采砂管理费，其他任何部门不得重复收取此项费用。
第二十六条 开发管理费标准区别不同矿种类型，按实际生产矿产品（不含深加工）销售总额的2－3％的比例计收。
具体收费标准见附表。
第二十七条 采矿企业或个人应在每季度第一个月月初的十天内缴清前一季度的开发管理费。
第二十八条 开发管理费按《广东省行政事业性收费财务管理暂行办法》的规定进行管理。

第五章 罚 则
第二十九条 违反本规定，未取得采矿许可证或持失效的采矿许可证擅自采矿的，责令其停止开采、赔偿损失、没收采出的矿产品和违法所得，并可处以2000元以下的罚款。
以上处罚措施可单处或并处。
第三十条 超越批准范围采矿，责令退回其采矿范围内开采，并赔偿损失，没收越界开采的矿产品和违法所得，并可处以2000元以下的罚款；拒不退回其采矿范围内开采，造成矿产资源破坏损失的，吊销采矿许可证。
第三十一条 买卖、出租采矿许可证或将采矿许可证用作抵押的，没收违法所得，吊销采矿许可证，并可处以违法所得20—50％的罚款。
第三十二条 违反本规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，责令恢复原状、赔偿损失、处以2000元以下的罚款，并可吊销采矿许可证。
以上处罚措施可单处或并处。
第三十三条 凡不按时缴纳开发管理费的采矿企业或个人，除应补交外，每超过一个月按应补交款数额的10％缴交滞纳金。
逾期三个月以上仍不缴交的，除按上款规定办理外，处以欠缴金额二至三倍的罚款。情节严重的，吊销采矿许可证。
第三十四条 当事人对行政处罚决定不服的，可在接到处罚通知书之日起十五日内，向执罚机关的上一级机关依法申请复议或者向人民法院起诉；期满不申请复议、不起诉又不履行的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第三十五条 当事人违反《中华人民共和国矿产资源法》及本规定，其行为构成犯罪的，由司法机关追究其刑事责任。

第六章 附 则
第三十六条 本规定由市规划国土局负责解释。
第三十七条 本规定自公布之日起执行。以前市政府的有关规定与本规定有抵触的，以本规定为准。
矿产资源开发管理费收费标准
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| 矿类 | 矿 种 | 矿 产 |收 费 标 准|
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| |贵金属矿产 |金、银、铂等 | |
| |－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－| |
| |稀有金属矿产 |钽、铌、铍、锂等 | 3％ |
| 金 |－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－| |
| 属 |稀土金属矿产 |铈、钐、钇、铕、钆等 | |
| 矿 |－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－|
| 产 |黑色金属矿产 |铁、锰、铬、钒等 | |
| |－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－| 2％ |
| |有色金属矿产 |铜、钨、铝、镁、钼等 | |
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| |特种非金属矿产 |金刚石、水晶、冰洲石等 | 3％ |
| |－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－|
| |冶金辅助 |菱镁矿、耐火粘土、 | |
| |原料矿产 |硅石、白云岩、石灰岩等 | |
| |－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－| |
| |化工原料 |磷、硫、盐、钾盐 | |
| |非金属矿产 |镁盐、天然碱等 | |
| |－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－| |
| |水泥原料 |石灰岩、泥灰岩、大理岩等 | |
| 非 |－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－| |
| |水泥配料 |粘土、黄土、砂、砂岩等 | |
| |－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－| |
| 金 |玻璃原料 |石英砂岩、石英砂等 | |
| |－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－| |
| |玻璃配料 |白云石岩、石灰岩、萤石等 | 2％ |
| 属 |－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－| |
| |陶瓷原料 |高岭土、瓷土、石膏等 | |
| |－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－| |
| 矿 |建筑石料 |花岗石、石灰岩、砂岩等 | |
| |－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－| |
| |建筑用砂、碎石 |河砂、海砂、各类岩石的碎石等| |
| 产 |－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－| |
| |砖瓦粘土 |塑性粘土 | |
| |－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－| |
| |大理岩 |装潢用的饰面材料 | |
| |－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－| |
| |装潢石材 |花岗岩、闪长岩、辉绿岩等 | |
| |－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－| |
| |漆石原料 |玄武岩、粗面岩、角闪石等 | |
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|燃料矿产| |煤、泥、灰等 | 2％ |
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|地下水 | |矿泉水 | 2％ |
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| |1、表中未列出的其他矿产按以上相应矿类、矿种核定管理收费标准。|
| 说明 |2、收费标准按实际生产矿产品（不含深加工）销售总额计算。 |
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1994年3月3日