试论书证的分类

刘福发


　　对于书证，可以从不同角度进行分类。根据法律规定和司法实践，书证可以分为以下几类：
　　1．依照书证是否系国家职能部门等行使职权制作，可以将书证分为公文性书证与非公文性书证。凡国家职能部门和单位在法定的权限范围内依职权所制作的文书，包括有关命令、决议、决定、通告、指示、信函、证明文书等，称为公文书。例如，由婚姻登记机关制作和发给的结婚证书、离婚证书，公安机关批准申请加入、退出或恢复中国国籍而发给的证书，房产部门制作和发出的住房证，人民法院制作的判决书、裁定书或调解书，行政管理机关制作的处罚决定书等，如果在诉讼案件中用作证据时，便属于公文性书证。
　　公文书必须由依照法律、法规和法令等授权而享有相应职能、职责的机关或其他单位在其职权范围内按照法定程序或方式作出，方具有法律上的效力。这是产生公文书的必要前提和条件。因此，公文性书证在成为书证之前就具有法律上的效力，而非依职权制作的文书不能作为公文性书证来加以使用。如果国家法律、法规对某种文书规定了特定的格式和内容，该文书就必须具备法定的格式和内容，而不得随意加以改变。
　　公文性书证具有以下特点：(1)它是制作和发出该文书的职能机关或单位依法行使职权的意思表示。(2)制作和发出该文书，应当具备法定的条件，在法律明确授予的权限范围内，依照法定程序和方式来进行。基于公文性书证的上述特点，凡是由不享有法定权限的单位或国家机关公务人员所制作和发出的文书，或者虽然是公务人员，但所制作或发出的文书与其行使职权无任何联系的，都不能算作公文性书证。
　　所谓非公文性书证，是指国家职能部门或其他享有法定职权的单位在其职权范围以外基于正常的功能性运作所需或基于从事某些民事行为的目的所制作的，以及具有民事行为能力和相应责任能力的自然人所制作的有关文书。换言之，非公文书即公文性书证以外的其他书证。它不仅指公民个人所制作的文书，也包括那些行使一定法定职权的机关或者单位在其行使职权范围以外所制作的文书。例如，在普通民事活动中，有关法定职能部门作为平等主体与其他民事主体所签订的各种经济合同以及从事日常的民事流转活动，如国家机关为建造房屋而与建筑单位签订的合同，以及国家机关发出的与其职权无关的信函等。
　　2．依照书证的形成是否需要特定的形式、格式和要件，可以将书证分为一般书证与特别书证。凡法律不要求必须具备特定的形式、格式或须履行特定程序，而只是具有明确的意思表示并由当事人签名、填写日期而形成的书证，为一般书证。例如，公民之间因借用钱款而出具的借据，某人领取有关物品的收据，加工承揽特定产品或物品的合同，民事主体之间的买卖合同等。只要此类书证在内容上具有明确的意思表示，即为有效，对这类书证在形式上并无特殊的要求。
　　作为一般书证，虽然法律并不要求特定形式、格式或履行特定程序，但就其内容而言，一般仍需具备以下要件：(1)有明确的意思表示。(2)有当事人的签名。(3)有制作该书证的具体日期。凡缺乏以上三个要件之一的，便为具有缺陷的一般书证。这种缺陷，往往影响其证据效力。一般书证从其内容而言必须载明特定的事实，但并不要求具有特定的形式。因此，该种书证更强调其内容的构成要件，而不强调其形式上的特征。
　　凡是依照法律规定必须具备特定形式、格式或必须履行特定程序的文书，称为特别书证。例如，公安机关制作的行政拘留决定书，工商行政管理机关颁发的营业执照，国家审判机关依法制作的判决书、裁定书、调解书等。特别书证的形成，必须具备法定条件，具备特定的法律形式，并严格履行法定的制作手续。如结婚证书的制作和发给，必须是申请结婚的男女双方当事人已达到结婚年龄，且该种婚姻完全出于自愿，在法律上不存在禁止结婚的任何情形，并由双方当事人亲自到婚姻登记机关进行结婚登记，在此基础上，经婚姻登记机关审查凡符合规定的，准予登记，并发给结婚证书。又如，有些合同根据法律规定或者当事人双方约定，在签订后还需经过公证，才能发生法律效力。这种需经公证的合同书，就属特别书证。具有法律特殊规定或当事人特别约定的要件，是特别书证形成的前提和基础，也是该种书证区别于一般书证的具体表征。特别书证除了应具备明确的意思表示之外，还强调其外在的形式、格式或形成的程序。
　　3．依照书证内容的性质不同，可以将书证分为处分性书证与报道性书证。凡是制作书证的目的是基于设定、变更或消灭一定的法律关系的，称为处分性书证。例如，国家行政机关根据公民、法人的申请而依职权颁发的各种许可证、营业执照，人民法院制作的发生法律效力的判决书、裁定书，民事主体间所签订的民商事合同书，公民个人为处分其财产而制作的遗嘱书、遗赠书等，都属于处分性书证。处分性书证一般是以法律关系主体的处分权为基础的。法律关系主体的这种处分权是处分性书证得以产生的重要前提和基础。如果缺乏这一前提和基础，处分性文书就难以获得产生、变更或消灭特定法律关系的相应效果。在日常生活当中，正因为处分性书证往往与法律关系主体的处分权相联系，所以它是一种特殊的书证形式。
　　凡是根据记载或表述的内容，制作者仅用以记录或报道、记载已经发生的或认知的具有法律意义的事实的书证，称为报道性书证。例如，财务账本记载了某单位现金收支情况，医院的病历记载了病人的病情状况，某旅馆的登记簿记载了旅客在该旅馆住宿的事实等。这些书证仅记载某些客观事实的发生和经过，其本身不能引起相应的法律后果，所以属于报道性书证。报道性书证和处分性书证的区别在于，前者仅是对发生的法律事实加以表述或予以保存，而后者的制作目的则是旨在发生、变更或消灭特定的法律关系。
　　将书证划分为处分性书证与报道性书证，可以更好地把握书证在诉讼证明中的不同作用。处分性书证所记载或表述的内容与特定的法律后果相联系，即由于这种书证的制作和启用将会引起一定法律关系的发生、变更或消灭，所以，处分性书证对有关法律行为的目的含有明确的意思表示。当处分性文书所涉及法律关系的内容即权利与义务产生争议或纠纷时，这种文书就能够作为反映或确定有关案件事实的重要证据，并具有较强的证明力。报道性书证不是从事某种法律行为的直接产物，而仅是从某种需要出发对特定的具有法律意义的事实予以记录、报道和记载，是制作者对有关客观上已发生事实所得感知、认识而作的记载或表述。因此，报道性书证所表述的内容并不与特定的法律后果相联系，因而其证明力与前者相比是有限的。但是，报道性书证可以作为发现处分性书证的先导和印证处分性书证的证据。例如，通过记载有关民事主体之间存在合同关系的某一会议记录，可以发现当事人之间存在何种权利与义务关系的处分性书证；当处分性书证作为直接证据，对认定当事人之间存在特定权利义务关系的待证事实进行证明时，报道性书证往往可以以间接证据的形式，印证主要待证事实。
　　4．依照书证制作方法的不同，可以将书证分为原本、正本、副本、节录本、影印本及译本。原本，是指文书制作人将有关的内容加以记载而作成的原始文本，又称原件或底本。任何书证均有其原本。原本是正本、副本、节录本、影印本、翻译本的最初源流。原本既可以是手写的，也可以是打印的，只要是最初制作的文本而成为书证的，就是原本。在日常生活中，常见的书证原本有反映当事人之间往来的原始信函，载明谈话内容的电话记录原稿，载有当事人双方签字盖章的书面合同，以及反映借款人亲笔书写具有明确表达借款意思表示的借据，等等。由于原本是用于表达文书内容原始状态的客观表现方式，它能在客观上最大限度地反映书证所记载的内容，因此其证明价值极高。
　　正本，是依照原本采用全文抄录、印制等方法而作成的内容与原本完全相同，对外与原本具有同等法律效力的文书。除了作成的方式不同外，正本与原本的另一个主要区别是，原本一般由制作人收存或留作存档备查，而正本则发给主受件人保存或使用。
　　副本，是依照原本全文抄录、印制，但不具有正本效力的文本。副本书证的作成，旨在使有关单位或个人了解、知悉原本文书的内容。副本通常发送给主受件人以外的其他有必要了解原本内容的相关单位或个人。可见，副本与正本在制作方法上是相同的，不同之处主要在于副本与正本制作的目的和收存主体与发给的对象不同。副本与正本的效力不同之处也主要发端于此，而与证明效力并无直接的关系，故而并不能得出正本在诉讼证明中一定优于副本的结论。
　　节录本，是指从原本或正本文书中摘抄其主要内容而形成的文本。与原本相比，节录本只能反映原本的部分内容，由于制作人采用主观的方法对原本加以摘要或节录，其所形成的节录文本在一定程度上影响了它对原本内容的客观的和全面的体现，也不符合原本内容的内在逻辑性以及结构的完整性，因此具有较大的主观倾向。在诉讼活动中，如一方当事人提供节录本，而对方对节录本所记载内容提出质疑时，节录本提供人应提供原本书证，否则将大大削弱其节录本书证的证明效力。由于节录本是就仅需要了解原本中某一相关的部分而制作的，并未充分考虑到原本的全面、详细的内容，所以节录本在证据价值方面的局限性是显而易见的。
　　影印本，是指采用影印技术，将原本或正本通过摄影或复制而形成的文书。
　　翻译本，是指采用原本或正本语言文字以外的语言文字，翻译原本或正本而形成的文书。
　　将书证进行此种划分，旨在说明只有原本才是最初制作的文本，其他如正本、副本等，都是源于原本的书证。在英美法系国家，实行最佳证据规则，除了法定例外情形，书证只能提交原本、原件。在我国的诉讼活动中，提交、收集、调取的书证应当是原件，只有在提交或取得原件确有困难时，才可以是副本、节录本或影印本。
　　5．按表现书证内容的方式在外形特征上的不同，可以将书证分为文字书证、符号书证、图形书证。文字书证，是指以文字所记载的内容来证明案件事实的书证。文字书证是最为常见的书证。例如，信函、电报、传单、合同、账册、票据、遗嘱等。在通常情况下，采用文字书证所表达的思想内容较为明确、具体，普通人借助其基本的文化素质，以及正常的思维、理解便能知悉一般文字书证所表达的思想内容。文字书证既包括本国文字，含本国少数民族的文字，还包括外国文字，甚至盲文文字等。因此，除本国文字书证外，其他种类的文字书证通常通过翻译本书证的形式出现。另外，文字书证中也包括行话、俚语、专业术语、暗语，甚至一些犯罪集团内部的“隐语”、“黑话”，等等。因此，对这些特殊的文字书证，应加以认真剖析，以查明其表达的确切含义和思想内容。
　　符号书证，是指以符号所表达的特定思想内容来证明案件事实的书证。例如，标记、标识、记号、路标、音符等。在符号书证中，除了一般性符号可以为常人所理解外，那些涉及特殊行业以及具有专业技术性的符号，需要经过专业人员的识别和判断以及结合其他具有关联性的证据来加以认定。
　　图形书证，是指以图形、图案所表现的内容来证明案件事实的书证。例如，刑事案件中的侮辱他人人格、毁损他人名誉的漫画，犯罪嫌疑人为实施犯罪而绘制的地形图等；民事案件中产品规格图解、房屋建筑的设计图纸、城区规划建设的示意图等。图形书证既形象又直观，并且往往配有文字加以说明，一般能确切地表达其思想内容。但是，许多图形书证会涉及到一些特殊专业技术领域的知识和经验，使得普通人往往无法正确理解、鉴别其外部特征所表达的内容。因此，对图形书证涉及的特定领域的专业知识，常常需要借助专家来加以鉴别和认定。


北安市人民法院 刘福发
重庆市人大常委会


重庆市民用机场保护条例


（2003年8月1日重庆市第二届人民代表大会常务委员会第四次会议通过 2003年8月1日重庆市人民代表大会常务委员会公告第11号公布）



第一章 总则

第一条 为加强本市民用机场的保护，确保民用航空安全，根据《中华人民共和国民用航空法》等法律、行政法规，结合本市实际，制定本条例。

第二条 本条例所称民用机场是指专供民用航空器起飞、降落、滑行、停放以及进行其他活动所使用的划定区域，包括附属物、装置和设施。

本条例所称民用机场不包括临时机场和军民合用机场。

第三条 本市行政区域内民用机场净空保护、电磁环境保护和民用机场发展控制用地的保护适用本条例。

法律、法规另有规定的从其规定。

第四条 民用机场管理机构（以下称机场管理机构）负责所属机场的保护工作并依照本条例实施有关的行政处罚。

中国民用航空重庆管理部门（以下称民航管理部门）主管本市民用机场保护工作，并对机场管理机构遵守、执行本条例进行监督。

第五条 民用机场保护区域内的县级以上人民政府及其规划、建设、土地、无线电、公安、气象、安全监督等有关行政管理部门和空中交通管制部门应当按照各自的职责，依法做好民用机场的保护工作。

第六条 任何单位和个人都不得妨碍民用机场的安全。

民航管理部门及机场管理机构应当加强对民用机场保护的宣传工作。

第二章 民用机场净空保护

第七条 本条例所称民用机场净空，是指为保障民用航空器起飞和降落安全，根据民用机场净空障碍物限制图要求划定的空间范围。

第八条 民航管理部门会同机场管理机构及空中交通管制部门并征求有关规划、土地、建设行政管理部门的意见后，依照国家规定和技术标准编制机场净空障碍物限制图，报国务院民用航空行政主管部门批准后，划定民用机场净空保护区域，并抄送民用机场净空区域内的县级以上规划、土地、建设行政管理部门。

民用机场净空保护区域内的县级以上人民政府及其规划、土地行政管理部门应当依法将划定的民用机场净空保护区域纳入当地城市规划管理，并由该保护区域县级以上人民政府公布。

第九条 机场管理机构应会同民用机场净空保护区域内的规划、土地等行政管理部门确立民用机场净空保护区域的边界，由机场管理机构设立边界标志。

第十条 在民用机场净空保护区域内，禁止从事下列活动：

（一）修建超过民用机场净空障碍物限制高度的建筑物、构筑物或者设施；

（二）修建向空中排放大量烟雾、火焰、粉尘、废气等影响飞行安全的建筑物或者设施；

（三）修建靶场、爆炸物仓库等影响飞行安全的建筑物或者设施；

（四）修建影响民用机场电磁环境的建筑物或者设施；

（五）设置影响民用机场目视助航设施使用的灯光、标志或者物体；

（六）饲养、放飞影响民用航空安全的鸟类动物或施放系留空飘气球和进行飞艇、热气球、滑翔机、动力伞等飞行活动；

（七）储存爆炸物品，燃放烟花、爆竹、焰火等；

（八）超过净空保护高度要求的爆破或作业；

（九）焚烧产生大量烟雾的农作物秸杆、垃圾等物。

第十一条 禁止在民用机场跑道中心线及其两端各三千米延长线两侧各二千米范围内施放气球和风筝。

禁止在民用机场跑道两端及跑道中心线两侧各一千米的范围内修建露天垃圾堆放场、填埋场或者露天养殖场。

禁止在依法划定的民用机场范围内放养牲畜。

第十二条 民用机场新建、扩建公告发布前，在依法划定的民用机场范围内和机场净空保护区域内存在的可能影响飞行安全的建筑物、构筑物、树木、灯光和其他障碍物体，由机场所在地县级以上人民政府责令限期清除；对由此造成的损失，由民用机场建设单位给予补偿或者依法采取其他补救措施。

民用机场新建、扩建公告发布后，任何单位和个人在依法划定的民用机场范围内和机场净空保护区域内修建、种植或者设置影响飞行安全的建筑物、构筑物、树木、灯光和其他障碍物体的，由机场所在地县级以上人民政府责令限期清除；对由此造成的损失，由修建、种植或者设置该障碍物体的单位或个人承担。

第十三条 机场管理机构应当严格检查机场净空状况，发现在净空区域内未经批准拟建或正在建设影响飞行安全的障碍物时，应当立即制止并提请当地县级以上人民政府做出处理。

第十四条 在民用机场净空保护区域内，规划行政管理部门审批修建建筑物、构筑物时，认为可能影响飞行安全的，应当书面征求民航管理部门的意见，民航管理部门在收到征求意见书之日起十个工作日内，根据国家有关规定和技术标准提出书面意见。

第十五条 在民用机场及其净空保护区域外，可能影响飞行安全的高大建筑物、构筑物，应当按照国家有关规定设置飞行障碍灯和标志，并使其保持正常显示状态。

第十六条 在以机场为中心的一定范围内（民用机场净空保护区域禁止范围除外）进行飞艇、热气球、滑翔机、动力伞等施放活动及进行对空炮射的，应当事先持有关升空物体的种类、放飞起止时间、放飞高度、活动范围等材料，向空中交通管制部门提出书面申请。受理部门在收到申请之日起三个工作日内，决定是否予以批准，并书面告知申请人。

前款所指的范围由民航管理部门会同有关机场管理机构根据国家有关规定和当地实际情况划定并予以公告。

第十七条 施放系留空飘气球（民用机场净空保护区域禁止范围除外），应当在拟升放三个工作日前向当地气象主管部门提出升放申请；气象部门应当在收到申请之日起二个工作日内，决定是否予以批准，并通知申请人。批准施放的，气象主管部门应当在批准当日将情况通报空中交通管制部门。

获准施放系留空飘气球的，应当严格按照市以上气象主管部门制定的操作规程施放，每天二十四小时专人监控。

系留空飘气球飞失的，施放单位或个人应当立即向空中交通管制部门报告。对飞行安全构成威胁的，有关部门应当采取必要的紧急处置措施。

第十八条 气象主管部门应当将施放高空气象探测气球的时间、地点通报空中交通管制部门及当地机场管理机构。

第十九条 实施人工影响天气的高炮、火箭作业按照国务院《人工影响天气管理条例》的规定执行。

第二十条 在民用机场飞行限制区域内，机场管理机构对危及飞行安全的鸟类及其它动物，应当采取驱逐等必要方式清除。

第三章 民用机场电磁环境保护

第二十一条 本条例所称电磁环境，是指与民用航空器通信、导航安全有关的因素。

第二十二条 民航管理部门及空中交通管制部门会同当地无线电行政管理部门依照国家规定和有关技术标准，结合实际情况，划定电磁环境保护区域，编制电磁环境保护图表，报国务院民用航空行政主管部门批准后，抄送电磁环境保护区域县级以上规划、土地等行政管理部门，纳入当地城市规划管理。

第二十三条 任何单位和个人设置的无线电发射设备及产生电磁辐射、反射的设施或物体，不得妨碍民用航空无线电专用频率的正常使用。

第二十四条 规划和无线电等行政管理部门审批在电磁环境保护区域内修建建筑物、电气化铁路、高速公路，架设高压输电线路及通信线缆，设置产生电磁辐射的设备、设施，对可能影响民航通信安全的，应当征得民航管理部门及空中交通管制部门的书面同意。

第二十五条 空中交通管制部门及机场管理机构发现民用航空无线电台（站）受到其它非民用航空无线电台（站）或者其它干扰源的有害干扰时应当及时制止，并向无线电管理部门报告有关干扰的详细情况。无线电管理部门应当及时采取措施，依法排除干扰。

第四章 民用机场发展控制用地保护

第二十六条 民航管理部门会同市规划、土地行政管理部门依据国务院民用航空主管部门批准的机场总平面规划及机场终端发展规划（含噪声限制区域），划定民用机场发展控制用地保护范围，报市人民政府批准后实施。

第二十七条 民用机场发展控制用地范围内，除经依法批准可以修建民居外，禁止修建其他永久性建筑物；禁止铺设与民用机场和居民生活无关的天然气、输油、输水管道和通信设施；禁止架设十千伏以上的电力线路。

第二十八条 在民用机场发展控制用地范围内修建临时性设施，有关行政管理部门在审批前应当征得民航管理部门的书面同意。

第二十九条 征用民用机场发展控制用地时，应按国家和本市有关规定对征用的土地及其附着物给予补偿。

民航管理部门应当按规划合理使用机场发展控制用地，不得用于与机场无关的建设。

第五章 法律责任

第三十条 违反本条例第十条第（二）、（五）、（六）项和第十一条规定的，民航管理部门或机场管理机构应当责令其停止违法行为，限期改正；限期不改正的，处一千元以上一万元以下的罚款。

第三十一条 违反本条例第十条第（一）、（三）、（四）、（七）、（八）、（九）项、第二十三条、第二十七条规定的，由相关行政管理部门依法处理。

第三十二条 违反本条例第十六条，未经申报批准实施有关行为的，由民航管理部门或机场管理机构责令停止违法行为，并处一千元以上一万元以下的罚款。

第三十三条 违反本条例第十七条规定，有下列行为之一的，由气象主管部门处理；造成重大事故或者严重后果的，依法追究刑事责任。

（一）未经批准或未按操作规程施放系留空飘气球的，责令停止违法行为；经责令不停止违法行为的，强制撤除违法施放的系留空飘气球并对施放单位或个人处三千元以上一万元以下罚款；

（二）系留空飘气球飞失的，对有过错的施放单位或个人处三千元以上五千元以下罚款；

（三）系留空飘气球飞失不立即报告的，对施放单位或个人处一万元罚款。

第三十四条 有关行政机关工作人员、机场管理机构工作人员违反本条例规定，滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守或有其他违法履行职责的行为，由其上级主管机关或行政监察机关给予行政处分；给当事人造成损失的，依法承担相应的赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十五条 当事人对民航管理部门或机场管理机构的行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。

第六章 附则

第三十六条 本市行政区域内民用机场所在地县级以上人民政府可根据本条例制定有关机场管理的规定，并抄送民航重庆管理部门及相关行政机关备案。

第三十七条 本条例自2003年10月1日起施行。