证监会公告[2012]4号
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2012]4号
现公布《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一二年三月十五日
附件：《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》.doc
关于进一步加强保荐业务监管
有关问题的意见
为进一步加强对保荐机构执业行为的监管，督促保荐机构强化对保荐业务的管理和风险控制，切实提高保荐业务质量，现提出如下意见：
一、保荐机构应进一步健全保荐业务内控制度，强化对保荐代表人及其他项目人员的管理，完善立项、尽职调查、内核、质量控制、保荐项目持续追踪、工作底稿、工作日志、持续督导等保荐业务相关制度和保荐业务风险控制机制，切实提高保荐项目质量。
二、保荐机构应为保荐项目配备保荐代表人和其他项目人员，相关人员应具备完成保荐项目所需要的行业、财务、法律知识及较为丰富的执业经验，有能力按照《保荐人尽职调查工作准则》（证监发行字〔2006〕15号）的要求开展尽职调查工作。
《发行保荐工作报告》中须说明保荐代表人和其他项目人员所从事的具体工作，相关人员在项目中发挥的作用。保荐代表人和其他项目人员应在《发行保荐工作报告》上签字，并根据自己所从事的具体工作承担相应的责任。
三、保荐机构的质量控制部门应切实履行把关责任，发现保荐项目存在重大问题和风险的，应指派专人实地走访发行人并进行必要的现场尽职调查工作。
保荐机构的内核小组应切实发挥内核把关作用，对发行人存在的问题和风险进行仔细研判，确信发行人符合法定发行上市条件，信息披露真实、准确、完整。
四、保荐机构应建立对保荐代表人和其他项目人员的问核制度，由内核小组在召开内核会议时对相关人员进行问核，督促保荐代表人和其他项目人员严格按照《保荐人尽职调查工作准则》的要求做好尽职调查工作。
内核小组的问核工作须围绕尽职调查工作和内核会议讨论中发现的风险和问题进行，发现保荐代表人和其他项目人员的工作存在不足的，应提出书面整改意见并要求相关人员落实。
五、保荐机构须健全保荐项目的持续追踪机制，确保对保荐项目的全过程管理，避免保荐项目申报后可能出现的发行人新情况新问题不能及时在申请文件中补充披露以及反馈意见落实文件、发审委意见落实文件、举报信核查文件以及会后事项文件未履行保荐机构内部批准程序的风险。
六、在两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：
（一）最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；
（二）最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。
申报项目时，保荐机构应针对签字保荐代表人申报的在审企业家数及是否存在上述（一）、（二）项情况做出说明与承诺。
七、本意见自公布之日起施行。中国证监会《关于进一步做好〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉实施工作的通知》（证监发行字〔2004〕167号）及证监会公告〔2009〕19号同时废止。
辽宁省水库供水调度规定
辽宁省人民政府
第254号
《辽宁省水库供水调度规定》业经2011年2月24日辽宁省第十一届人民政府第46次常务会议审议通过，现予公布，自2011年4月1日起施行。
省 长 陈政高
二○一一年三月四日
辽宁省水库供水调度规定
第一条 为了加强水库供水调度管理，保证防洪和供水安全及生态环境用水需要，根据《中华人民共和国水法》和其他有关法律、法规，结合我省实际，制定本规定。
第二条 本规定所称水库供水调度，是指以水库为调蓄中枢，根据水资源的丰枯变化，为实现水库供水、防洪和保护生态等功能，有计划地控制水库蓄水、泄水的行为。
第三条 本规定适用于本省行政区域内大中型水库的供水调度工作。
汛期、旱灾时必须采取的水库供水应急调度，按照《中华人民共和国防洪法》和《中华人民共和国抗旱条例》等有关规定执行。
第四条 省、市、县（含县级市、区，下同）水行政主管部门负责本行政区域内所属水库供水调度工作。
第五条 水库供水调度遵循安全第一、统一调度、综合利用、保障重点、兼顾一般的原则。
第六条 水行政主管部门根据下列资料编制防洪调度、兴利调度和生态环境用水调度计划（以下统称水库供水年度调度计划）：
（一）经批准的水资源规划；
（二）水库规划设计报告；
（三）水库运行状况和主要技术参数及指标；
（四）当年来水量预测结果；
（五）水库管理单位编制的年度用水计划；
（六）环境保护、城市建设等有关部门编制的生态环境保护用水计划。
水库管理单位编制年度用水计划应当以与用水单位签订的用水合同为依据。
有关部门编制生态环境保护用水计划应当以科学的技术数据和基础资料为依据。
市、县水行政主管部门编制的水库供水年度调度计划报上一级水行政主管部门备案。
第七条 水行政主管部门编制水库供水年度调度计划，首先满足城乡居民生活用水，兼顾工业、农业、生态环境等用水需要。编制生态环境用水调度计划，应当充分考虑水库下游河道最低水位和生态环境用水流量。
水行政主管部门可以根据用水量变化情况调整水库供水年度调度计划。
第八条 水库管理单位应当根据水库供水年度调度计划编制灌溉供水期、汛期、枯水期的水库供水调度实施方案，报有管辖权的水行政主管部门批准。
水库管理单位应当按照批准的水库供水调度实施方案，做好水库供水调度准备工作。
第九条 省、市、县水行政主管部门根据水库供水年度调度计划和实施方案及供水、防汛、抗旱等实际情况，下达水库供水实时调度命令。防汛期的水库实时调度命令，由防汛指挥机构下达。
水库管理单位按照水库供水实时调度命令实施水库供水调度运行，并按照省水行政主管部门规定的时间，向有管辖权的水行政主管部门报告水库供水调度命令执行情况。
第十条 水库管理单位实施水库泄水，必须提前向受影响地区的水行政主管部门报告泄水量及泄水期，并通过水行政主管部门向受影响地区发布公告。
第十一条 水库管理单位负责水库工程设施养护，监测水库工程设施的安全运行，对水库库区范围内的取水口控制设施实施管理。
第十二条 禁止任何单位和个人截留水库管理单位向下游地区供给的生活、生产和生态环境用水。
第十三条 水行政主管部门违反本规定，未依法编制水库供水年度调度计划、未依照年度调度计划和实施方案下达实时调度命令、未向受影响地区公告泄水量、泄水期或者有其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊行为的，按照人事管理权限对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。
水库管理单位违反本规定，不执行实时调度命令，或者泄水前未向受影响地区水行政主管部门报告泄水量、泄水期的，由有管辖权的水行政主管部门责令改正，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第十四条 违反本规定，截留水库供水的，由有管辖权的水行政主管部门责令改正，并责令其按照截留的水量缴纳水利工程水费；损害公共利益或者他人合法权益的，依法承担民事责任。
第十五条 本规定自2011年4月1日起施行。
进出口商品免验办法（试行）
国家进出口商品检验局
进出口商品免验办法（试行）
国家进出口商品检验局
（1990年1月11日国家进出口商品检验局令第2号发布）
第一条 根据《中华人民共和国进出口商品检验法》第五条的规定，制定本办法。
第二条 凡列入《商检机构实施检验的进出口商品种类表》和其他法律、行政法规规定须经商检机构检验的进出口商品，经收货人、发货人（以下简称申请人）申请，国家商检部门审查批准，可以免予检验。
第三条 凡具备下列情况之一者，申请人可以申请免验：
（一）在国际上获质量奖（未超过三年时间）的商品；
（二）经国家商检部门认可的国际有关组织实施质量认证，并经商检机构检验质量长期稳定的商品；
（三）连续三年出厂合格率及商检机构检验合格率百分之百，并且没有质量异议的出口商品；
（四）连续三年商检机构检验合格率及用户验收合格率百分之百，并且获得用户和消费者良好评价的进口商品。
第四条 进出口一定数量限额内的非贸易性物品，申请人可凭省、自治区、直辖市人民政府有关主管部门或者国务院有关主管部门的批件、证明及有关材料，直接向国家商检部门申请核发免验批件，并按本办法有关规定到商检机构办理放行手续。
对进出口展品、礼品及样品，由所在地商检机构凭申请人提供的有关证明批准免验，并办理放行手续。
第五条 涉及安全、卫生及有特殊要求的商品不能申请免验。
第六条 凡要求免验进出口商品的申请人须向国家商检部门提出书面申请，填写免验申请表，并提供有关证件（包括：获奖证书、认证证书、合格率证明、用户反映、生产工艺、内控质量标准、检测方法及对产品最终质量有影响的有关文件资料）。
要求免验出口商品的申请人还须提供所在地及产地商检机构的初审意见。
第七条 国家商检部门组织专家审查组对申请免验的商品以及制造工厂的生产条件和有关资料进行审查，并对产品进行抽样测试。
第八条 专家审查组在审查及检测的基础上提出书面审查报告，经国家商检部门批准，发给申请人免验证书并予以公布。
免验证书有效期由批准机关决定，一般不超过二年。
第九条 获准免验进出口商品的申请人，凭有效的免验证书、合同、信用证及该批产品的厂检合格单和原始检验记录等到商检机构办理放行手续，并交纳放行手续费。对需要出具商检证书的免验商品，商检机构可以凭申请人的检验结果核发商检证书。
第十条 获准免验进出口商品的申请人及免验商品，应接受商检机构和国家商检部门的监督管理。商检机构可对免验的商品进行抽验，对发现有质量问题的不予办理免验放行手续并及时向国家商检部门报告，必要时可建议国家商检部门撤销其免验资格。
第十一条 国家商检部门接到商检机构的报告或国内外用户的反映，应及时组织专家审查组对免验商品抽查考核，对不符合免验条件的撤销其免验资格并予以公布。
第十二条 获准免验出口商品的申请人，必须每半年一次向国家商检部门报告免验商品的生产质量情况，并抄报所在地及产地的商检机构。
第十三条 免验期内，申请人不得改变免验商品的性能结构及制造工艺等。如有改变，须重新办理免验审批手续。
第十四条 申请人可在免验期满前四个月内申请续延免验期，经国家商检昨审批准后，可继续给予一定期限的免验。
第十五条 申请人弄虚作假、隐瞒欺骗国家商检部门和商检机构，致使免验商品不符合免验条件的，按《中华人民共和国进出口商品检验法》及有关法律、行政法规的规定予以处罚。
第十六条 伪造、买卖、冒用免验证书的，按《中华人民共和国进出口商品检验法》及有关法律、行政法规的规定予以处罚。
第十七条 商检人员在审查、批准和日常抽查免验商品过程中滥用职权、玩忽职守，徇私舞弊、伪造检验结果的，根据情节轻重，给予行政处分，或依法追究法律责任。
第十八条 申请人应按照规定交纳免验费用。
第十九条 国家商检部门及商检机构对申请免验商品的生产企业进行审查、考核、抽查时，申请人应提供工作上的方便。
第二十条 本办法自一九九0年四月一日起执行。
1990年1月11日